SEC-formulär X-17A-5
Vad Àr SEC Form X-17A-5
SEC Form X-17A-5 Àr ett finansiellt rapporteringsformulÀr som alla mÀklare-handlare som Àr registrerade hos US Securities and Exchange Commission (SEC) mÄste fylla i. Denna blankett bestÄr av tre delar och innehÄller en Ärlig revision som ska utföras av en auktoriserad revisor (CPA).
Nedbrytning av SEC-formulÀr X-17A-5
SEC-formulĂ€r X-17A-5 mĂ„ste fyllas i av alla mĂ€klare-handlare som Ă€r registrerade hos SEC, i enlighet med Section 17 i Securities Exchange Act of 1934 Rule 17a-10(a)(1).ï»żBlanketten Ă€r anvĂ€nds för att rapportera en mĂ€klare-handlares ekonomiska och driftsmĂ€ssiga villkor. Del I av SEC Form X-17A-5 innehĂ„ller allmĂ€n information om registranten, tillsammans med driftskapitalkostnader som Ă€r utformade för att mĂ€ta vissa ekonomiska och finansiella egenskaper hos registranten.ï»żDel II innehĂ„ller den Ă„rliga revisionenï»żoch del III innehĂ„ller identifieringsuppgifter om registranten och revisorn .
SEC kallar detta formulÀr en Financial and Operational Combined Uniform Single (FOCUS) Report, eftersom den presenterar en kombination av den finansiella och operativa hÀlsan hos en mÀklare-handlare som Àr registrerad hos SEC. FrÄn och med 2020 kan mÀklare-handlare, inklusive de som Àr registrerade som OTC- derivathandlare , frivilligt lÀmna in dessa formulÀr elektroniskt via SEC:s elektroniska datainsamling, analys och hÀmtning (EDGAR)-system i stÀllet för att lÀmna in pappersrapporter .
Eftersom formulÀr X-17A-5 innehÄller ett antal scheman och tillÀgg bör mÀklare och ÄterförsÀljare kontrollera SEC:s webbplats regelbundet för eventuella Àndringar sÄsom undantag, inlÀmningsdatum, krav eller annan Àndrad information, men exempel pÄ det aktuella formulÀret kan hittas hÀr:
SEC-formulÀr X-17A-5-Del I
SEC-formulÀr X-17A-5-del II
SEC-formulÀr X-17A-5-del III
