SEC eyðublað X-17A-5

Hvað er SEC eyðublað X-17A-5

SEC eyðublað X-17A-5 er fjárhagsskýrslueyðublað sem allir miðlarar sem eru skráðir hjá bandaríska verðbréfaeftirlitinu (SEC) verða að fylla út. Þetta eyðublað samanstendur af þremur hlutum og inniheldur árlega endurskoðun sem skal framkvæmd af löggiltum endurskoðanda (CPA).

Að brjóta niður SEC eyðublað X-17A-5

SEC eyðublað X-17A-5 verður að fylla út af öllum miðlarum sem eru skráðir hjá SEC, eins og kveðið er á um í kafla 17 í lögum um verðbréfaviðskipti frá 1934, reglu 17a-10(a)(1). Eyðublaðið er notað til að tilkynna um fjárhags- og rekstrarskilyrði miðlara. Hluti I af SEC eyðublaði X-17A-5 inniheldur almennar upplýsingar um skráningaraðilann, ásamt rekstrarfjármagnsgjöldum sem eru hönnuð til að mæla ákveðna efnahagslega og fjárhagslega eiginleika skráningaraðilans. II . hluti inniheldur árlega endurskoðun og III. hluti inniheldur auðkennisupplýsingar um skráningaraðila og endurskoðanda .

SEC kallar þetta form Financial and Operational Combined Uniform Single (FOCUS) skýrslu, þar sem það sýnir blöndu af fjárhagslegri og rekstrarlegri heilsu miðlara-sala sem er skráður hjá SEC. Frá og með 2020 geta miðlarar og söluaðilar, þar með talið þeir sem eru skráðir sem afleiðusöluaðilar yfir borðið (OTC),. af fúsum og frjálsum vilja sent inn þessi eyðublöð rafrænt í gegnum rafræna gagnaöflun, greiningu og endurheimt (EDGAR) kerfi SEC í stað þess að leggja inn pappírsskýrslur .

Vegna þess að eyðublað X-17A-5 inniheldur fjölda áætlana og breytinga, ættu miðlarar og sölumenn að skoða vefsíðu SEC reglulega fyrir allar breytingar eins og undanþágur, umsóknardaga, kröfur eða aðrar breyttar upplýsingar, en sýnishorn af núverandi eyðublaði er að finna hér:

• SEC Form X-17A-5-Part I

• SEC Form X-17A-5-Part II

• SEC Form X-17A-5-Part III