Tengdur einstaklingur
Hvað er tengdur einstaklingur?
Í framtíðarviðskiptum vísar hugtakið „tengdur einstaklingur“ til tiltekins fólks í starfi miðlara eða söluaðila sem gegnir hlutverki sölu eða eftirlits með sölu. Skrifstofu- og stjórnsýslustarfsmenn eru ekki taldir með.
Tengdur einstaklingur er bundinn af ákveðnum eftirlitsstöðlum sem byggja á sérstöku hlutverki sínu og/eða hlutverki.
Að skilja tengda einstaklinga
Tengdir einstaklingar eru bundnir af reglum og reglugerðum mismunandi framtíðarkauphalla og eftirlitsstofnana. Þessir aðilar stjórna fólki í ákveðnum hlutverkum til að tryggja að misjafnt upplýsingaflæði, jafnvel þótt það eigi sér náttúrulega stað, hindri ekki eða svíki fjárfesta ekki í viðskiptum þeirra og rannsóknastarfsemi. Sérstök skráning hjá National Futures Association (NFA) er ekki nauðsynleg fyrir einstaklinga sem þegar eru skráðir sem eftirfarandi:
Kynning á miðlara (IB)
Gólfmiðlari (FB)
Rekstraraðili vörusamlags (CPO) eða einstaklingur sem tengist einum
Vöruviðskiptaráðgjafi (CTA) eða einstaklingur sem tengist honum
Hvers vegna aðgreiningin?
Fjármálamarkaðir eru stjórnaðir til að tryggja að þeir séu sanngjarnir fyrir alla þátttakendur, óháð stærð þeirra, áhrifum eða reynslu. Þetta felur í sér flæði upplýsinga, pantana og annarra þátta sem gera hverjum hæfum einstaklingi kleift að taka þátt á mörkuðum.
Með því að krefjast þess að einstaklingar og fyrirtæki sem fást við peninga viðskiptavina skrái sig hjá FINRA og/eða NFA sem tengda aðila, ef þeir eru ekki þegar skráðir á annan hátt, eru þátttakendur háðir reglum og reglugerðum til að auðvelda sanngjarna markaði.
Að auki hafa eftirlitsaðilar heimild til að refsa, sekta eða vísa þátttakendum úr landi ef þeir fara ekki eftir þessum reglum og reglugerðum. Skráning setur einnig upp aðferðir, þar á meðal gerðardóm, til að skera úr ágreiningi milli aðila.
Þess vegna hafa viðskiptavinir lag af vernd sem tryggir að markaðsaðgangur þeirra sé sanngjarn og fjármunir þeirra verði aðeins notaðir í þágu þeirra. Sama vernd gildir um þær upplýsingar sem verða til við starfsemi viðskiptavinarins. Til dæmis má tengdur aðili ekki leggja persónulegar pantanir á undan pöntunum viðskiptavina og þeir geta ekki gert upplýsingar um pantanir viðskiptavina sinna aðgengilegar öðrum viðskiptavinum eða utanaðkomandi aðilum. Tengdir einstaklingar samþykkja einnig að leyfa eftirlit með viðskiptum þeirra og reikningsjöfnuði.
Tengdir einstaklingar, þar með talið FCM og IB, verða að uppfylla lágmarkskröfur um:
Lágmarksfjármagn
Fjármunir viðskiptavina (aðeins FCM; IB eru ekki með fjármuni viðskiptavina)
Upplýsingagjöf og aðrar kröfur til viðskiptavina
Fjárhagsskýrslur og aðrar skráningar
Þetta verndar viðskiptavininn fyrir markaðsáhættu við framkvæmd viðskipta sem og hættunni á því að fyrirtækið hætti rekstri, mögulega taki fé viðskiptavina með sér. Það kemur einnig í veg fyrir hagsmunaárekstra, þó að tengdir einstaklingar (og fyrirtæki) séu ekki endilega trúnaðarmenn. Þó að þeir verði að stunda siðferðilega viðskiptahætti, þurfa þeir ekki að uppfylla hærri trúnaðarstaðla sem fjárfestingarráðgjafar verða að uppfylla.
##Hápunktar
Þeim er skylt að skrá sig hjá eftirlitsstofnunum.
Tengdir einstaklingar eru þeir sem stunda framtíðarviðskipti sem starfa hjá miðlara-/sölufyrirtækjum sem taka þátt í sölu eða eftirliti með sölu.
Þeim er gert að haga sér þannig að þeir njóti ekki persónulega hags af upplýsingum um pöntunarflæði.
Þessir einstaklingar hafa sýn á pöntunarflæði sem er kannski ekki opinbert.
