Liittynyt henkilö
Mikä on läheinen henkilö?
Futuurikaupassa termi "yhdyshenkilö" viittaa tiettyihin välittäjän tai jälleenmyyjän palveluksessa oleviin henkilöihin, jotka suorittavat myynnin tai myynnin valvonnan roolia. Toimihenkilöt ja hallintotyöntekijät eivät sisälly tähän.
Lähipiiriin kuuluvia henkilöitä sitovat tietyt sääntelystandardit hänen roolinsa ja/tai tehtävänsä perusteella.
Yhteishenkilöiden ymmärtäminen
Lähipiiriin kuuluvat eri futuuripörssien ja sääntelyelinten säännöt ja määräykset. Nämä yhteisöt säätelevät ihmisiä tietyissä rooleissa varmistaakseen, että epätasainen tiedonkulku, vaikka se olisikin luonnollista, ei estä tai huijaa sijoittajia heidän kaupankäynti- ja tutkimustoiminnassaan. Erillistä rekisteröitymistä National Futures Associationiin (NFA) ei vaadita henkilöiltä, jotka ovat jo rekisteröityneet seuraavasti:
Esittelyssä Broker (IB)
Floor Broker (FB)
Commodity pool operator (CPO) tai siihen liittyvä henkilö
Hyödykekaupan neuvonantaja (CTA) tai siihen liittyvä henkilö
Finanssialan sääntelyviranomaisen ( FINRA) rekisteröity edustaja
Miksi ero?
Rahoitusmarkkinoita säännellään sen varmistamiseksi, että ne ovat oikeudenmukaisia kaikille osallistujille heidän koostaan, vaikutusvaltaansa tai kokemuksestaan riippumatta. Tämä sisältää tiedonkulun, tilaukset ja muut tekijät, jotka mahdollistavat pätevien henkilöiden osallistumisen markkinoille.
Vaadimalla asiakkaiden rahaa käsitteleviä henkilöitä ja yrityksiä rekisteröitymään FINRA:lle ja/tai NFA:lle lähihenkilöiksi, jos he eivät ole jo rekisteröityneet muussa ominaisuudessa, osallistujiin sovelletaan sääntöjä ja määräyksiä oikeudenmukaisten markkinoiden edistämiseksi.
Lisäksi sääntelyviranomaisilla on valtuudet rangaista, sakottaa tai karkottaa osallistujia, jos he eivät noudata näitä sääntöjä ja määräyksiä. Rekisteröinti määrittää myös menetelmiä, kuten välimiesmenettelyn, osapuolten välisten riitojen ratkaisemiseksi.
Siksi asiakkailla on suojakerros, joka varmistaa, että heidän pääsynsä markkinoille on oikeudenmukaista ja että heidän varojaan käytetään vain heidän hyödykseen. Sama suoja koskee myös asiakkaan toiminnan tuottamaa tietoa. Lähipiiri ei esimerkiksi saa tehdä henkilökohtaisia tilauksia ennen asiakkaiden tilauksia, eikä hän voi antaa asiakkaidensa tilauksista tietoja muiden asiakkaiden tai ulkopuolisten saataville. Asianomaiset henkilöt suostuvat myös sallimaan kauppojensa ja tilien saldon valvonnan.
Yhteishenkilöiden, mukaan lukien FCM:t ja IB:t, on täytettävä seuraavat vähimmäisvaatimukset:
Nettopääoma vähimmäismäärä
Asiakasvarat (vain FCM:t; IB:t eivät omista asiakasvaroja)
Asiakkaille asetetut tiedot ja muut vaatimukset
Talous- ja muut ilmoitukset
Tämä suojelee asiakasta kaupan toteuttamisen markkinariskeiltä sekä riskiltä, että yritys lopettaa toimintansa ja mahdollisesti vie asiakkaan varat mukanaan. Se myös estää eturistiriitoja, vaikka lähipiiriin kuuluvat henkilöt (ja yritykset) eivät välttämättä ole luottamushenkilöitä. Vaikka heidän on noudatettava eettisiä liiketoimintakäytäntöjä, heidän ei tarvitse täyttää korkeampia luottamusstandardeja, jotka sijoitusneuvojien on täytettävä.
##Kohokohdat
Heidän on rekisteröidyttävä sääntelyvirastoihin.
Lähipiiriin kuuluvia henkilöitä ovat futuurikaupankäynnissä myyntiin tai myynnin valvontaan osallistuvien meklari- tai jälleenmyyjien palveluksessa olevat henkilöt.
Heidän on toimittava siten, etteivät he itse hyödy tilauskulkutiedoista.
Näillä henkilöillä on näkemys tilausvirrasta, joka ei välttämättä ole julkinen.
