Associerad person
Vad är en associerad person?
I terminshandel hänvisar termen "associerad person" till särskilda personer som är anställda av en mäklare eller återförsäljare som utför rollen som försäljning eller övervakning av försäljning. Tjänstemän och administrativa anställda ingår inte.
En associerad person är bunden av vissa regulatoriska standarder baserat på deras speciella roll och/eller funktion.
Förstå associerade personer
Associerade personer är bundna av reglerna och föreskrifterna för olika terminsbörser och tillsynsorgan. Dessa enheter reglerar människor i vissa roller för att se till att ett ojämnt flöde av information, även om det är naturligt, inte hindrar eller lurar investerare i deras handels- och forskningsaktiviteter. Separat registrering hos National Futures Association (NFA) krävs inte för personer som redan är registrerade enligt följande:
Golvmäklare (FB)
Råvarupooloperatör (CPO) eller en person associerad med en sådan
Råvaruhandelsrådgivare (CTA) eller en person som är associerad med en
Registrerad representant hos Financial Industry Regulatory Authority (FINRA)
Varför distinktionen?
Finansmarknaderna regleras för att säkerställa att de är rättvisa för alla deltagare, oavsett storlek, inflytande eller erfarenhet. Detta inkluderar flödet av information, beställningar och andra faktorer som gör att alla kvalificerade individer kan delta på marknaderna.
Genom att kräva att individer och företag som hanterar kundpengar registrerar sig hos FINRA och/eller NFA som associerade personer, om de inte redan är registrerade i annan kapacitet, omfattas deltagarna av regler och förordningar för att underlätta rättvisa marknader.
Dessutom har tillsynsmyndigheterna befogenhet att straffa, böta eller utvisa deltagare om de inte följer dessa regler och föreskrifter. Registrering sätter också upp metoder, inklusive skiljedom, för att lösa tvister mellan parter.
Därför har kunderna ett lager av skydd som ser till att deras marknadstillträde är rättvist och att deras medel endast kommer att användas till deras fördel. Samma skydd gäller den information som genereras av klientens verksamhet. Till exempel får en associerad person inte lägga personliga beställningar före klienters beställningar, och de kan inte göra information om sina klienters beställningar tillgänglig för andra klienter eller utomstående parter. Anslutna personer går också med på att låta deras affärer och kontosaldon övervakas.
Associerade personer, inklusive FCM och IB, måste uppfylla minimistandarder för:
Minsta nettokapital
Kundmedel (endast FCM; IB:er har inte kundmedel)
Offentliggörande och andra krav på kunder
Finansiella och andra anmälningar
Detta skyddar kunden från marknadsrisk vid handelsutförande samt risken att företaget går i konkurs och eventuellt tar med sig kundmedel. Det förhindrar också intressekonflikter, även om associerade personer (och företag) inte nödvändigtvis är förtroendemän. Även om de måste utöva etiska affärsmetoder, behöver de inte uppfylla de högre förtroendenormer som investeringsrådgivare måste uppfylla.
##Höjdpunkter
– De är skyldiga att registrera sig hos tillsynsmyndigheter.
- Associerade personer är de i terminshandeln som är anställda av mäklare/återförsäljare som är involverade i försäljning eller övervakning av försäljning.
– De är skyldiga att agera på ett sådant sätt att de inte personligen drar nytta av orderflödesinformation.
– De här individerna har en syn på orderflöde som kanske inte är offentlig.
