Röð 4

Hvað er sería 4?

Series 4 er próf- og verðbréfaleyfi sem veitir handhafa rétt til að hafa eftirlit með starfsfólki valréttarsölu og fylgnimálum. Þar er farið yfir efni eins og valréttarstefnur, gjaldeyrisvalkosti og skattamál. Áður en hann tekur 4. seríuprófið verður frambjóðandi að hafa 7. þáttarleyfi .

Skilningur á seríu 4

Series 4 prófið, einnig þekkt sem Registered Options Principal Qualification Examination (OP), er stjórnað af Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Það "metur hæfni aðalframbjóðanda á inngangsstigi valréttar til að gegna starfi sínu sem skráður valréttarstjóri," samkvæmt FINRA. Það sem meira máli skiptir, beinist að „reglum og lagaákvæðum sem gilda um eftirlit með kaupréttarstarfsmönnum, reikningum og viðskiptum fyrirtækja, svo og skiptireglum og reglugerðum sem gilda um viðskipti með valréttarsamninga. “

Umrædd eftirlitsstarfsemi samkvæmt 4. flokki felur í sér viðskiptavakt,. sölutryggingu,. fylgni við reglur um viðskipti og auglýsingar á :

Hlutabréfavalkostir
Valmöguleikar í erlendri mynt
Vaxtavalkostir
Vísitöluvalkostir
Valréttur á ríkis- og veðtryggðum verðbréfum

Series 4 Próf Uppbygging og innihald

Series 4 prófið er framkvæmt í tölvu. Leiðbeiningar um hvernig á að taka prófið í tölvu sem veitt er fyrir prófið. Umsækjendum er ekki leyft neitt viðmiðunarefni, en þeir fá skrappappír og grunn rafrænar reiknivélar (sumar spurninga prófsins geta falið í sér útreikninga).

Prófið samanstendur af 125 fjölvalsspurningum (þar af 10 án stiga og dreift af handahófi í gegnum prófið) á sex efnissviðum :

Starf 1: Hafa umsjón með opnun nýrra valréttarreikninga (21 spurning)
Starf 2: Hafa umsjón með starfsemi valkostareiknings (25 spurningar)
Starf 3: Hafa umsjón með almennum kaupréttarviðskiptum (30 spurningar)
Starf 4: Hafa umsjón með samskiptum valkosta (9 spurningar)
Starf 5: Innleiða starfshætti og fylgja reglugerðarkröfum (12 spurningar)
Starf 6: Hafa umsjón með tengdum einstaklingum og starfsmannastjórnun (28 spurningar)

Frambjóðendur í 4. röð hafa þrjár klukkustundir og 25 mínútur til að ljúka prófinu. Það þarf 72% til að standast. Það er engin refsing fyrir að giska svo frambjóðandi ætti að svara hverri spurningu. Fyrir frekari upplýsingar um prófið, sjá FINRA's Registered Options Principal Qualification Examination (OP) Series 4 Content Outline .

Series 4 Dæmi um spurningar

Þessi dæmi, sem FINRA gefur, tákna algengar spurningartegundir og viðfangsefni. Stjarna táknar rétt svar .

Dæmi 1: Með víðtæka vísitölu á 266 skrifar viðskiptavinur 1. febrúar 270 vísitölukall á 2,75, skrifar 1. febrúar 260 á 2,25, kaupir 1. febrúar 275 á 1,25 og kaupir 1. febrúar 255 á 1. Hver er hámarksmögulegur hagnaður í þessari stöðu?

(A) $225

(B) $275*

(D) $725

Dæmi 2: Put telst vera út af peningunum þegar markaðsverð undirliggjandi verðbréfs er:

(A) jafnt eða hærra en verkfallsverð.*

(B) lægra en verkfallsverð.

(D) hærra en verkfallsverð að frádregnu yfirverði.

Dæmi 3: Skráðum hlutabréfavalkostum yrði ekki leiðrétt fyrir hvaða af eftirfarandi aðgerðum í undirliggjandi verðbréfi?

(A) 2 fyrir 1 hlutabréfaskipti

(B) 1 fyrir 5 öfug hlutabréfaskipti

(D) Arður í reiðufé upp á $0,50*

##Hápunktar

Röð 4 prófið veitir leyfi til þeirra sem standast til að hafa umsjón með valréttarsölu og -viðskiptum.
Prófið er styrkt af FINRA og nær bæði yfir efnislega þekkingu um kaupréttarviðskipti sem og efni um reglufylgni og siðferði.
Sería 4 verður oft aðeins tekin eftir að einstaklingur hefur þegar staðist seríu 6 eða 7 prófin.