시리즈 4

시리즈 4는 무엇입니까?

옵션 판매 직원 및 규정 준수 문제 를 감독할 수 있는 권한을 보유자에게 부여하는 시험 및 증권 라이센스 입니다. 옵션 전략, 외환 옵션 및 세금과 같은 주제를 다룹니다. Series 4 시험에 응시하기 전에 응시자는 Series 7 라이선스가 있어야 합니다 .

시리즈 4 이해하기

OP(Registered Options Principal Qualification Examination)라고도 하는 Series 4 시험은 FINRA(Financial Industry Regulatory Authority) 에서 관리 합니다. FINRA에 따르면 "등록된 옵션 교장으로서 직무를 수행하기 위한 초급 옵션 교장 후보자의 역량을 평가"합니다. 보다 적절하게는 "옵션 계약의 거래에 적용되는 교환 규칙 및 규정뿐만 아니라 회사의 옵션 직원, 계정 및 거래의 감독 관리에 적용되는 규칙 및 법적 조항 " 에 중점을 둡니다.

Series 4에 따라 적용되는 감독 활동에는 시장 조성,. 인수,. 거래에 대한 규정 준수 및 광고가 포함됩니다 .

주식 옵션
외화 옵션
금리 옵션
인덱스 옵션
정부 및 모기지 담보부 증권에 대한 옵션

시리즈 4 시험 구조 및 내용

Series 4 시험은 컴퓨터로 진행됩니다. 시험 전에 제공되는 컴퓨터로 시험을 보는 방법에 대한 자습서입니다. 응시자에게는 참고 자료가 허용되지 않지만 스크래치 용지와 기본 전자 계산기(일부 시험 문제에는 계산이 포함될 수 있음)가 제공됩니다.

시험은 6개의 내용 영역에서 125개의 객관식 문제(그 중 10개는 점수가 없고 시험 전체에 무작위로 배포됨)로 구성되어 있습니다 .

직무 1: 신규 옵션 계좌 개설 감독(21문항)
직무 2: 옵션 계정 활동 감독(25문항)
직무 3: 일반 옵션 거래 감독(30문항)
직무 4: 옵션 커뮤니케이션 감독(9문항)
직무 5: 관행 이행 및 규제 요건 준수(12문항)
직무 6 : 관계자 및 인사관리 활동 감독(28문항)

시리즈 4 응시자는 3시간 25분 이내에 테스트를 완료해야 합니다. 합격하려면 72%의 점수가 필요합니다.추측 에 대한 패널티가 없으므로 응시자는 모든 질문에 답해야 합니다. 시험에 대한 자세한 내용은 FINRA의 등록 옵션 교장 자격 시험(OP) 시리즈 4 내용 개요를 참조 하세요.

시리즈 4 샘플 질문

FINRA에서 제공하는 이러한 예는 일반적인 질문 유형과 주제를 나타냅니다. 별표는 정답을 나타냅니다 .

예 1: 광범위한 지수가 266인 고객은 2월 1일 270 지수 콜을 2.75에, 2월 1일 260 풋을 2.25에, 2월 1일 275 콜을 1.25에 매수하고 2월 1일 255 풋을 1에 매수합니다. 이 포지션의 최대 잠재적 이익은 얼마입니까?

(A) $225

(B) $275*

(D) $725

예 2: 기초 증권의 시장 가격이 다음과 같을 때 풋옵션은 외가격으로 간주됩니다.

(A) 행사가와 같거나 그 이상.*

(B) 행사가보다 낮습니다.

(D) 행사가보다 높으면 프리미엄을 뺀다.

예시 3: 기초 증권에서 다음 중 어떤 조치에 대해 상장 주식 옵션이 조정되지 않습니까?

(A) 2:1 주식 분할

(B) 1:5 역 주식 분할

(D) $0.50*의 현금 배당금

하이라이트

시리즈 4 시험은 옵션 판매 및 거래 담당자를 감독하기 위해 합격한 사람에게 라이센스를 부여합니다.
이 테스트는 FINRA가 후원하며 옵션 거래에 대한 실질적인 지식과 규정 준수 및 윤리에 대한 주제를 모두 다룹니다.
시리즈 4는 개인이 이미 시리즈 6 또는 7 시험에 합격한 후에만 응시하는 경우가 많습니다.