Siri 4

Apakah Siri 4?

Siri 4 ialah lesen peperiksaan dan sekuriti yang melayakkan pemegang untuk menyelia kakitangan jualan opsyen dan isu pematuhan. Ia merangkumi topik seperti strategi pilihan, pilihan pertukaran asing dan percukaian. Sebelum mengambil Peperiksaan Siri 4, calon mesti mempunyai lesen Siri 7

Memahami Siri 4

Peperiksaan Siri 4, juga dikenali sebagai Peperiksaan Kelayakan Utama (OP) Opsyen Berdaftar, ditadbir oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA). Ia "menilai kecekapan calon utama pilihan peringkat permulaan untuk melaksanakan tugasnya sebagai prinsipal opsyen berdaftar," menurut FINRA. Lebih tepat lagi, ia memberi tumpuan kepada "peraturan dan peruntukan berkanun yang terpakai kepada pengurusan penyeliaan kakitangan opsyen, akaun dan perdagangan firma, serta peraturan dan peraturan pertukaran yang digunakan untuk perdagangan kontrak opsyen. "

Aktiviti penyeliaan yang dilindungi di bawah Siri 4 termasuk pembuatan pasaran,. pengunderaitan,. pematuhan kawal selia ke atas perdagangan dan pengiklanan :

Pilihan ekuiti
Pilihan mata wang asing
Pilihan kadar faedah
Pilihan indeks
Pilihan pada sekuriti kerajaan dan bersandarkan gadai janji

Struktur dan Kandungan Peperiksaan Siri 4

Peperiksaan Siri 4 dikendalikan oleh komputer. Tutorial tentang cara mengambil peperiksaan melalui komputer yang disediakan sebelum peperiksaan. Calon tidak dibenarkan sebarang bahan rujukan, tetapi diberi kertas conteng dan kalkulator elektronik asas (sesetengah soalan peperiksaan mungkin melibatkan pengiraan).

Peperiksaan terdiri daripada 125 soalan aneka pilihan (10 daripadanya tidak diberi markah dan diedarkan secara rawak sepanjang ujian) dalam enam bidang kandungan :

Fungsi Kerja 1: Menyelia Pembukaan Akaun Pilihan Baharu (21 soalan)
Fungsi Kerja 2: Menyelia Aktiviti Akaun Pilihan (25 soalan)
Fungsi Kerja 3: Menyelia Perdagangan Opsyen Am (30 soalan)
Fungsi Kerja 4: Menyelia Pilihan Komunikasi (9 soalan)
Fungsi Kerja 5: Melaksanakan Amalan dan Mematuhi Keperluan Kawal Selia (12 soalan)
Fungsi Kerja 6: Menyelia Orang Bersekutu dan Aktiviti Pengurusan Personel (28 soalan)

Calon Siri 4 mempunyai tiga jam dan 25 minit untuk menyelesaikan ujian. Markah 72% diperlukan untuk lulus.Tiada penalti untuk meneka jadi calon harus menjawab setiap soalan. Untuk maklumat lanjut tentang ujian, lihat Rangka Kandungan Siri 4 Peperiksaan Kelayakan Utama (OP) Pilihan Berdaftar FINRA .

Siri 4 Contoh Soalan

Contoh-contoh ini, yang disediakan oleh FINRA, mewakili jenis soalan dan perkara biasa. Asterisk menandakan jawapan yang betul

Contoh 1: Dengan indeks berasaskan luas pada 266, pelanggan menulis 1 Feb 270 panggilan indeks pada 2.75, menulis 1 Feb 260 diletakkan pada 2.25, membeli 1 Feb 275 panggilan pada 1.25 dan membeli 1 Feb 255 diletakkan pada 1 Apakah potensi keuntungan maksimum dalam kedudukan ini?

(A) $225

(B) $275*

(D) $725

Contoh 2: Meletakkan dianggap keluar daripada wang apabila harga pasaran sekuriti asas ialah:

(A) sama dengan atau lebih tinggi daripada harga mogok.*

(B) lebih rendah daripada harga mogok.

(D) lebih tinggi daripada harga mogok ditolak premium.

Contoh 3: Pilihan ekuiti tersenarai tidak akan dilaraskan untuk tindakan berikut yang manakah dalam keselamatan asas?

(A) Pembahagian saham 2-untuk-1

(B) Pembahagian stok terbalik 1-untuk-5

(D) Dividen tunai sebanyak $0.50*

Sorotan

Peperiksaan Siri 4 memberikan lesen kepada mereka yang lulus untuk menyelia kakitangan jualan dan perdagangan opsyen.
Ujian ini ditaja oleh FINRA dan meliputi kedua-dua pengetahuan substantif tentang perdagangan pilihan serta topik mengenai pematuhan dan etika.
Siri 4 selalunya akan diambil hanya selepas seseorang individu telah lulus peperiksaan Siri 6 atau 7.