SECフォームADV-W

SECフォームADV-Wとは何ですか？

SECフォームADV-Wは、証券取引委員会（SEC）への登録投資顧問（RIA）としての登録を取り消すために使用されます。このフォームは、1940年の投資顧問法に基づいて義務付けられており、顧問の連絡先情報、現在のビジネス、および顧客のステータスをリストした、記入する必要のあるいくつかのスケジュールがあります。帳簿や記録の説明とともに財政状態の声明も必要です。

##SECフォームADV-Wを理解する

SECフォームADV-Wは、RIAが投資顧問として実践するためのアクティブなライセンスを維持することを望まなくなった場合、または連邦から州の登録に切り替えた場合に提出されます。後者の行動方針を追求するアドバイザーは、フォームのセクション1Eから8に記入する必要はありません。

SECフォームADV-Wは、投資顧問の役割と責任を定義する連邦法である1940年投資顧問法の下で義務付けられています。この法律は、投資と取引に従事し、投資家に独自の証券を提供し、利益相反を最小限に抑えることを目的とした企業組織を規制しています。

このファイリングに関連する他のフォームには、フォームADV-RおよびADV-Sが含まれます。

###部分的な撤退と完全な撤退

RIAは、部分的な撤回または完全な撤回を申請する場合があります。部分的な撤回により、アドバイザーは、登録されている管轄区域のすべてではありませんが、一部で事業を停止する場合があります。 RIAは、州の登録からSECの登録に、またはその逆に切り替える場合にも、部分的な撤回を申請します。

一方、完全に撤回すると、RIAは登録されているすべての管轄区域から撤退する可能性があります。

##SECフォームADV-Wに必要な情報

SECへの登録解除を希望するRIAは、フォームADV-Wとそのスケジュールに関する以下のすべての情報を提供する必要があります。

-名前、CRD番号、およびその他の識別情報

-アドバイザリービジネスの状況。ビジネスを停止した日付やビジネスからの撤退の理由を含みます。

-クライアントに支払うべきお金

-顧客資産の保管

-アドバイザリー契約（割り当てられているかどうか、誰に割り当てられているかなど）

-RIAに対する判決とリーエン

-財政状態の声明

-帳簿および記録。これには、帳簿および記録のコピーを保持する人物の識別情報、およびそれらの帳簿および記録の場所が含まれます。

-RIAの署名

-追加情報

多くの場合、RIAは、SECフォームADV-Wに記入して提出するために弁護士の支援を求めます。

##SECフォームADV-Wの提出後の記録保持要件

フォームADV-Wが提出されると、登録解除されたアドバイザーは、一定期間、通常は提出後約3〜5年間、すべての記録と帳簿を保持する必要があります。正確な時間の長さは、アドバイザーが登録された状態によって異なります。

##ハイライト

-フォームはSECに提出され、アドバイザーの連絡先情報と、顧客の詳細を含む現在のビジネスステータスがリストされています。

-SECフォームADV-Wは、RIAが投資顧問として実践するためのアクティブなライセンスを維持することを望まなくなったときに提出されます。

-アドバイザーが連邦から州の登録に切り替える場合にも使用されます。

-ファイリングには、財政状態のステートメントと帳簿および記録の説明も含める必要があります。