Formulaire SEC ADV-W
Qu'est-ce que le formulaire SEC ADV-W ?
Le formulaire SEC ADV-W est utilisé pour retirer l'enregistrement en tant que conseiller en investissement enregistré (RIA) auprès de la Securities and Exchange Commission (SEC). Ce formulaire est requis en vertu de la loi sur les conseillers en placement de 1940 et comporte plusieurs annexes qui doivent être remplies, énumérant les coordonnées du conseiller, les affaires en cours et le statut de la clientèle. Un état de la situation financière ainsi qu'une description des livres et registres sont également requis.
Comprendre le formulaire SEC ADV-W
Le formulaire SEC ADV-W est soumis lorsqu'un RIA ne souhaite plus conserver sa licence active pour exercer en tant que conseiller en investissement ou passe d'un enregistrement fédéral à un enregistrement d'État. Les conseillers poursuivant cette dernière ligne de conduite n'ont pas besoin de remplir les sections 1E à 8 du formulaire.
Le formulaire SEC ADV-W est requis en vertu de la loi de 1940 sur les conseillers en placement,. une loi fédérale qui définit le rôle et les responsabilités d'un conseiller en placement. La loi réglemente les organisations d'entreprises qui s'engagent dans l'investissement et le commerce et qui offrent leurs propres titres aux investisseurs et visait à minimiser les conflits d'intérêts.
Les autres formulaires liés à ce dépôt comprennent le formulaire ADV-R et ADV-S.
Retrait partiel vs retrait complet
Un RIA peut demander un retrait partiel ou un retrait complet. Avec un retrait partiel, un conseiller peut cesser d'exercer ses activités dans certaines juridictions, mais pas toutes, où il est inscrit. Un RIA demanderait également un retrait partiel s'il passait de l'enregistrement auprès de l'État à l'enregistrement auprès de la SEC, ou vice versa.
Avec un retrait complet, en revanche, une AIR pourrait se retirer de toutes les juridictions où elle est enregistrée.
Informations requises sur le formulaire SEC ADV-W
Un RIA qui souhaite se désinscrire auprès de la SEC doit fournir toutes les informations suivantes sur le formulaire ADV-W et ses annexes :
Nom, numéro CRD et autres informations d'identification
Statut des activités de conseil, y compris la date à laquelle ils ont cessé de faire des affaires et la raison de leur retrait des affaires
Sommes dues aux clients
Garde des avoirs des clients
Contrats de conseil, y compris s'ils ont été attribués et à qui
Jugements et privilèges contre la RIA
État de la situation financière
Livres et registres, y compris les informations d'identification des personnes qui conserveront des copies des livres et registres et l'emplacement de ces livres et registres
Signature du RIA
Toute information complémentaire
Souvent, un RIA demandera l'aide d'un avocat pour remplir et déposer le formulaire SEC ADV-W.
Exigences en matière de tenue de registres après le dépôt du formulaire SEC ADV-W
Une fois le formulaire ADV-W déposé, le conseiller désinscrit devra conserver tous ses registres et livres pendant une certaine période, généralement environ trois à cinq ans après le dépôt. La durée exacte dépend de l'état dans lequel le conseiller a été enregistré.
Points forts
Le formulaire est déposé auprès de la SEC et répertorie les coordonnées du conseiller et l'état actuel de l'entreprise, y compris les détails de la clientèle.
Le formulaire SEC ADV-W est soumis lorsqu'un AIR ne souhaite plus conserver sa licence active pour exercer en tant que conseiller en investissement.
Il est également utilisé si le conseiller passe d'un enregistrement fédéral à un enregistrement d'État.
Le dossier doit également inclure un état de la situation financière et une description des livres et registres.
