Formulario SEC ADV-W
驴Qu茅 es el formulario SEC ADV-W?
El formulario SEC ADV-W se utiliza para retirar el registro como asesor de inversiones registrado (RIA) con la Comisi贸n de Bolsa y Valores (SEC). Este formulario es requerido por la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 y tiene varios anexos que deben completarse, enumerando la informaci贸n de contacto del asesor, el negocio actual y el estado de la clientela. Tambi茅n se requiere una declaraci贸n de la situaci贸n financiera junto con una descripci贸n de los libros y registros.
Comprender el formulario SEC ADV-W
El formulario ADV-W de la SEC se env铆a cuando un RIA ya no desea mantener su licencia activa para ejercer como asesor de inversiones o cambia del registro federal al estatal. Los asesores que siguen el 煤ltimo curso de acci贸n no necesitan completar las secciones 1E a la ocho del formulario.
El formulario ADV-W de la SEC es obligatorio en virtud de la Ley de asesores de inversiones de 1940,. una ley federal que define la funci贸n y las responsabilidades de un asesor de inversiones. La ley regula las organizaciones empresariales que se dedican a la inversi贸n y el comercio y que ofrecen sus propios valores a los inversores y ten铆a por objeto minimizar los conflictos de intereses.
Otros formularios relacionados con esta presentaci贸n incluyen el formulario ADV-R y ADV-S.
Retiro parcial versus retiro total
Un RIA puede solicitar un retiro parcial o total. Con un retiro parcial, un asesor puede dejar de hacer negocios en algunas, pero no en todas, las jurisdicciones donde est谩 registrado. Un RIA tambi茅n solicitar铆a un retiro parcial si cambiara del registro estatal al registro de la SEC, o viceversa.
Con un retiro completo, por otro lado, un RIA podr铆a retirarse de todas las jurisdicciones en las que est谩 registrado.
Informaci贸n requerida en el formulario SEC ADV-W
Un RIA que desee darse de baja en la SEC debe proporcionar toda la siguiente informaci贸n en el formulario ADV-W y sus anexos:
Nombre, n煤mero de CRD y otra informaci贸n de identificaci贸n
Estado del negocio de asesoramiento, incluida la fecha en que dej贸 de hacer negocios y el motivo de su retiro del negocio
Dinero adeudado a los clientes.
Custodia de los bienes de los clientes.
Contratos de asesoramiento, incluyendo si han sido asignados y a qui茅n
Sentencias y grav谩menes contra el RIA
Estado de situaci贸n financiera
Libros y registros, incluida la informaci贸n de identificaci贸n de las personas que mantendr谩n copias de los libros y registros y la ubicaci贸n de esos libros y registros
Firma de la RIA
Cualquier informaci贸n adicional
A menudo, un RIA buscar谩 la asistencia de un abogado para completar y presentar el formulario SEC ADV-W.
Requisitos de mantenimiento de registros despu茅s de presentar el formulario ADV-W de la SEC
Una vez que se presenta el Formulario ADV-W, el asesor dado de baja deber谩 mantener todos sus registros y libros durante un per铆odo, generalmente de tres a cinco a帽os despu茅s de la presentaci贸n. El tiempo exacto depende del estado en el que se registr贸 el asesor.
Reflejos
El formulario se presenta ante la SEC y enumera la informaci贸n de contacto del asesor y el estado comercial actual, incluidos los detalles de la clientela.
El formulario SEC ADV-W se env铆a cuando un RIA ya no desea mantener su licencia activa para ejercer como asesor de inversiones.
Tambi茅n se utiliza si el asesor cambia de registro federal a estatal.
La presentaci贸n tambi茅n debe incluir una declaraci贸n de la situaci贸n financiera y una descripci贸n de los libros y registros.
