شكل SEC ADV-W
ما هو نموذج SEC ADV-W؟
يستخدم نموذج SEC ADV-W لسحب التسجيل كمستشار استثمار مسجل (RIA) لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). هذا النموذج مطلوب بموجب قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 وله العديد من الجداول التي يجب إكمالها ، مع سرد معلومات الاتصال بالمستشار والأعمال الحالية وحالة العملاء. مطلوب أيضًا بيان الحالة المالية مع وصف الدفاتر والسجلات.
فهم نموذج SEC ADV-W
يتم تقديم نموذج SEC ADV-W عندما لا ترغب RIA في الحفاظ على ترخيصها النشط لممارسة العمل كمستشار استثماري أو التحول من التسجيل الفيدرالي إلى التسجيل الحكومي. لا يحتاج المستشارون الذين يتابعون مسار العمل الأخير إلى إكمال الأقسام من 1E إلى ثمانية من النموذج.
مطلوب نموذج SEC ADV-W بموجب قانون مستشاري الاستثمار لعام 1940 ، وهو قانون اتحادي يحدد دور ومسؤوليات مستشار الاستثمار. ينظم القانون منظمات الشركات التي تشارك في الاستثمار والتداول والتي تقدم الأوراق المالية الخاصة بها للمستثمرين وكان الهدف منه تقليل تضارب المصالح.
تتضمن النماذج الأخرى المتعلقة بهذا الإيداع النموذج ADV-R و ADV-S.
الانسحاب الجزئي مقابل الانسحاب الكامل
قد تقدم RIA طلبًا لسحب جزئي أو سحب كامل. مع الانسحاب الجزئي ، قد يتوقف المستشار عن ممارسة الأعمال التجارية في بعض وليس كل الولايات القضائية التي تم تسجيلهم فيها. قد تقدم RIA أيضًا طلبًا للانسحاب الجزئي إذا كانوا يتحولون من تسجيل الدولة إلى تسجيل SEC - أو العكس.
مع الانسحاب الكامل ، من ناحية أخرى ، قد تنسحب RIA من جميع الولايات القضائية التي تم تسجيلها فيها.
المعلومات المطلوبة في نموذج SEC ADV-W
يجب على RIA الذي يرغب في إلغاء التسجيل في SEC تقديم جميع المعلومات التالية في نموذج ADV-W وجداوله:
الاسم ورقم CRD ومعلومات التعريف الأخرى
حالة الأعمال الاستشارية ، بما في ذلك تاريخ توقفهم عن ممارسة الأعمال وسبب انسحابهم من الأعمال
الأموال المستحقة للعملاء
حفظ أصول العميل
عقود الاستشارات ، بما في ذلك ما إذا تم التنازل عنها ولمن
الأحكام والامتيازات ضد RIA
بيان الوضع المالي
الدفاتر والسجلات ، بما في ذلك المعلومات التعريفية للأشخاص الذين سيحتفظون بنسخ من الدفاتر والسجلات ومكان تلك الدفاتر والسجلات
توقيع RIA
أي معلومات إضافية
في كثير من الأحيان ، سوف تطلب RIA المساعدة من محام لملء وتقديم نموذج SEC ADV-W.
متطلبات حفظ السجلات بعد تعبئة نموذج SEC ADV-W
بمجرد تقديم النموذج ADV-W ، سيحتاج المستشار غير المسجّل إلى الاحتفاظ بجميع سجلاته ودفاتره لبعض الوقت ، عادةً بعد حوالي ثلاث إلى خمس سنوات من الإيداع. المدة الزمنية الدقيقة تعتمد على الحالة التي تم فيها تسجيل المستشار.
يسلط الضوء
يتم تقديم النموذج إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ويسرد معلومات الاتصال بالمستشار وحالة العمل الحالية ، بما في ذلك تفاصيل العملاء.
يتم تقديم نموذج SEC ADV-W عندما لا ترغب RIA في الحفاظ على ترخيصها النشط لممارسة العمل كمستشار استثماري.
يتم استخدامه أيضًا إذا كان المستشار ينتقل من التسجيل الفيدرالي إلى التسجيل الحكومي.
يجب أن يتضمن الإيداع أيضًا بيانًا بالحالة المالية ووصفًا للدفاتر والسجلات.
