SEC-lomake ADV-W
Mikä on SEC-lomake ADV-W?
SEC-lomaketta ADV-W käytetään rekisteröinnin peruuttamiseen Securities and Exchange Commissionin (SEC) rekisteröidyksi sijoitusneuvojaksi (RIA ). Tämä lomake vaaditaan vuoden 1940 Investment Advisers Act -lain mukaan, ja siinä on useita aikatauluja, jotka on täytettävä ja jotka sisältävät neuvonantajan yhteystiedot, nykyisen liiketoiminnan ja asiakaskunnan aseman. Tarvitaan myös selvitys taloudellisesta tilasta sekä kuvaus kirjoista ja asiakirjoista.
SEC-lomakkeen ADV-W ymmärtäminen
SEC ADV-W -lomake lähetetään, kun RIA ei enää halua säilyttää aktiivista lupaansa toimia sijoitusneuvojana tai siirtyy liittovaltion rekisteröinnistä osavaltion rekisteröintiin. Jälkimmäistä toimintatapaa noudattavien neuvonantajien ei tarvitse täyttää lomakkeen kohtia 1E-8.
SEC-lomake ADV-W vaaditaan vuoden 1940 Investment Advisers Actin mukaan. Se on liittovaltion laki, joka määrittelee sijoitusneuvojan roolin ja vastuut. Laki säätelee sijoittajia ja kauppaa harjoittavia yritysorganisaatioita, jotka tarjoavat sijoittajille omia arvopapereita,. ja sen tarkoituksena on minimoida eturistiriidat.
Muita tähän hakemukseen liittyviä lomakkeita ovat ADV-R ja ADV-S.
Osittainen nosto vs. täysi nosto
RIA voi hakea osittaista tai täydellistä peruuttamista. Osittaisen vetäytymisen myötä neuvonantaja voi lopettaa liiketoimintansa joillakin, mutta ei kaikilla, lainkäyttöalueilla, joihin hän on rekisteröity. RIA hakee myös osittaista peruuttamista, jos he vaihtaisivat osavaltion rekisteröinnistä SEC-rekisteröintiin tai päinvastoin.
Toisaalta, jos RIA peruutetaan kokonaan, se voi vetäytyä kaikilta lainkäyttöalueilta, joilla ne on rekisteröity.
Tiedot vaaditaan SEC-lomakkeella ADV-W
RIA:n, joka haluaa peruuttaa rekisteröinnin SEC:ssä, on annettava kaikki seuraavat tiedot ADV-W-lomakkeella ja sen aikatauluissa:
Nimi, CRD-numero ja muut tunnistetiedot
Neuvontatoiminnan tila, mukaan lukien päivämäärä, jolloin he lopettivat liiketoiminnan ja syy heidän lopettamiseensa
Rahat asiakkaille
Asiakkaan omaisuuden säilytys
Neuvoa-antavat sopimukset, mukaan lukien se, onko ne annettu ja kenelle
RIA:ta vastaan annetut tuomiot ja panttioikeudet
Taloudellinen tilanne
Kirjat ja asiakirjat, mukaan lukien niiden henkilöiden tunnistetiedot, jotka pitävät kopioita kirjoista ja arkistoista sekä näiden kirjojen ja arkiston sijainti
RIA:n allekirjoitus
Kaikki lisätiedot
Usein RIA pyytää apua asianajajalta SEC-lomakkeen ADV-W täyttämiseksi ja jättämiseksi.
Tietojen säilyttämisvaatimukset SEC-lomakkeen ADV-W jättämisen jälkeen
Kun ADV-W-lomake on jätetty, rekisteristä poistetun neuvonantajan on säilytettävä kaikki tietueensa ja kirjansa jonkin aikaa, yleensä noin kolmesta viiteen vuotta hakemuksen jättämisen jälkeen. Tarkka aika riippuu osavaltiosta, jossa neuvonantaja on rekisteröity.
Kohokohdat
Lomake toimitetaan SEC:lle, ja siinä luetellaan neuvonantajan yhteystiedot ja nykyinen liiketoiminnan tila, mukaan lukien asiakastiedot.
SEC-lomake ADV-W lähetetään, kun RIA ei enää halua säilyttää aktiivista lupaansa toimia sijoitusneuvojana.
Sitä käytetään myös, jos neuvonantaja on siirtymässä liittovaltion rekisteröinnistä osavaltion rekisteröintiin.
Hakemukseen tulee liittää myös selvitys taloudellisesta tilasta sekä kuvaus kirjoista ja arkistoista.
