SEC Formu ADV-W
SEC Formu ADV-W Nedir?
SEC Form ADV-W, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) ile kayıtlı bir yatırım danışmanı (RIA) olarak kaydı geri çekmek için kullanılır. Bu form 1940 tarihli Yatırım Danışmanları Yasası uyarınca zorunludur ve danışmanın iletişim bilgilerini, mevcut işlerini ve müşteri durumunu listeleyen, tamamlanması gereken birkaç programa sahiptir. Defterlerin ve kayıtların bir açıklaması ile birlikte bir mali durum beyanı da gereklidir.
SEC Formunu Anlama ADV-W
SEC Formu ADV-W, bir DEA artık bir yatırım danışmanı olarak çalışmak için aktif lisansını sürdürmek istemediğinde veya federal kayıttan eyalet kaydına geçiş yaptığında gönderilir. İkinci yolu takip eden danışmanların, formun 1E ila sekizinci bölümlerini doldurmalarına gerek yoktur.
bir yatırım danışmanının rol ve sorumluluklarını tanımlayan federal bir yasa olan 1940 Yatırım Danışmanları Yasası uyarınca gereklidir . Kanun, yatırım ve ticaret yapan ve yatırımcılara kendi menkul kıymetlerini sunan ve çıkar çatışmalarını en aza indirmeyi amaçlayan şirket organizasyonlarını düzenler.
Bu dosyalamayla ilgili diğer formlar, Form ADV-R ve ADV-S'yi içerir.
Kısmi Para Çekme ve Tam Geri Çekme
Bir DEA, kısmi geri çekilme veya tam geri çekilme için başvuruda bulunabilir. Kısmi bir geri çekilme ile bir danışman, kayıtlı olduğu yargı bölgelerinin tamamında olmasa da bazılarında iş yapmayı bırakabilir. Bir DEA, devlet kaydından SEC kaydına geçiş yapıyorsa (veya tam tersi) kısmi geri çekilme için başvuruda bulunacaktır.
Öte yandan, tam bir geri çekilme ile bir DEA, kayıtlı oldukları tüm yargı alanlarından çekilebilir.
SEC Form ADV-W'de Gerekli Bilgiler
SEC ile kaydını silmek isteyen bir DEA, Form ADV-W ve programları hakkında aşağıdaki bilgilerin tümünü sağlamalıdır:
İsim, CRD numarası ve diğer tanımlayıcı bilgiler
İş yapmayı bıraktıkları tarih ve işten ayrılma nedenleri de dahil olmak üzere Danışmanlık İşletmesinin durumu
Müşterilere borçlu olunan para
Müşteri varlıklarının saklanması
Atanmış olup olmadıkları ve kime devredildiği dahil olmak üzere danışmanlık sözleşmeleri
DEA aleyhine kararlar ve hacizler
Mali durum beyanı
Defterlerin ve kayıtların kopyalarını tutacak kişilerin kimlik bilgileri ve bu defter ve kayıtların yerleri de dahil olmak üzere defterler ve kayıtlar
DEA'nın imzası
Herhangi bir ek bilgi
Çoğu zaman, bir DEA, SEC Form ADV-W'yi doldurmak ve dosyalamak için bir avukattan yardım isteyecektir.
SEC Formu ADV-W'yi Doldurduktan Sonra Kayıt Tutma Gereksinimleri
ADV-W Formu doldurulduktan sonra, kaydı silinen danışmanın tüm kayıtlarını ve defterlerini bir süre, genellikle dosyalamadan yaklaşık üç ila beş yıl sonra tutması gerekecektir. Kesin süre, danışmanın kayıtlı olduğu duruma bağlıdır.
Öne Çıkanlar
Form SEC'e gönderilir ve danışmanın iletişim bilgilerini ve müşteri ayrıntıları da dahil olmak üzere mevcut iş durumunu listeler.
SEC Formu ADV-W, bir DEA artık bir yatırım danışmanı olarak çalışmak için aktif lisansını sürdürmek istemediğinde sunulur.
Danışman federalden eyalet kaydına geçiyorsa da kullanılır.
Dosyalama ayrıca bir mali durum beyanı ile defter ve kayıtların bir tanımını da içermelidir.
