Formularz SEC ADV-W
Co to jest formularz SEC ADV-W?
Formularz SEC ADV-W służy do wycofania rejestracji jako zarejestrowany doradca inwestycyjny (RIA) w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC). Ten formularz jest wymagany zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r. i zawiera kilka harmonogramów, które należy wypełnić, wymieniając dane kontaktowe doradcy, bieżącą działalność i status klientów. Wymagane jest również oświadczenie o stanie majątkowym wraz z opisem ksiąg i ewidencji.
Zrozumienie formularza SEC ADV-W
Formularz SEC ADV-W jest składany, gdy RIA nie chce dłużej utrzymywać aktywnej licencji na wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego lub przechodzi z rejestracji federalnej na stanową. Doradcy prowadzący ten drugi tryb postępowania nie muszą wypełniać części od 1E do ósmego formularza.
Formularz SEC ADV-W jest wymagany zgodnie z ustawą o doradcach inwestycyjnych z 1940 r., ustawą federalną, która określa rolę i obowiązki doradcy inwestycyjnego. Ustawa reguluje organizacje spółek, które zajmują się inwestowaniem i obrotem oraz oferują inwestorom własne papiery wartościowe i miała na celu zminimalizowanie konfliktu interesów.
Inne formularze związane z tym zgłoszeniem to formularz ADV-R i ADV-S.
Częściowa wypłata a pełna wypłata
OSR może złożyć wniosek o częściowe lub całkowite wycofanie. W przypadku częściowego wycofania doradca może zaprzestać prowadzenia działalności w niektórych, ale nie we wszystkich jurysdykcjach, w których jest zarejestrowany. RIA złożyłaby również wniosek o częściowe wycofanie, gdyby przechodziła z rejestracji państwowej na rejestrację SEC – lub odwrotnie.
Z drugiej strony przy całkowitym wycofaniu RIA może wycofać się ze wszystkich jurysdykcji, w których są zarejestrowane.
Informacje wymagane w formularzu SEC ADV-W
RIA, która chce wyrejestrować się z SEC, musi podać wszystkie następujące informacje na formularzu ADV-W i jego harmonogramach:
Imię i nazwisko, numer CRD i inne informacje identyfikujące
Status działalności doradczej, w tym datę zaprzestania prowadzenia działalności i przyczynę wycofania się z działalności
Pieniądze należne klientom
Przechowywanie aktywów klientów
Kontrakty doradcze, w tym czy zostały przydzielone i komu
Orzeczenia i zastawy przeciwko RIA
Oświadczenie o stanie finansowym
Księgi i rejestry, w tym dane identyfikujące osoby, które będą przechowywać kopie ksiąg i rejestrów oraz lokalizację tych ksiąg i rejestrów
Podpis OSR
Wszelkie dodatkowe informacje
Często RIA poprosi prawnika o pomoc w wypełnieniu i złożeniu formularza SEC ADV-W.
Wymagania dotyczące przechowywania dokumentacji po złożeniu formularza SEC ADV-W
Po złożeniu formularza ADV-W wyrejestrowany doradca będzie musiał przechowywać wszystkie swoje rejestry i księgi przez pewien okres, zwykle około trzech do pięciu lat po złożeniu. Dokładny czas zależy od stanu, w którym doradca był zarejestrowany.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
Formularz jest składany w SEC i zawiera informacje kontaktowe doradcy oraz aktualny status biznesowy, w tym dane klientów.
Formularz SEC ADV-W jest składany, gdy RIA nie chce już zachować aktywnego zezwolenia na wykonywanie zawodu doradcy inwestycyjnego.
Jest również używany, gdy doradca przechodzi z rejestracji federalnej na stanową.
Zgłoszenie musi również zawierać oświadczenie o stanie majątkowym oraz opis ksiąg i ewidencji.
