SEC 양식 ADV-W

SEC 양식 ADV-W란 무엇입니까?

SEC 양식 ADV-W는 증권 거래 위원회 (SEC) 에 등록된 투자 고문 (RIA) 등록 을 철회하는 데 사용됩니다. 이 양식은 1940년 투자 고문법에 따라 필요하며 작성해야 하는 몇 가지 일정이 있으며, 여기에는 고문의 연락처 정보, 현재 비즈니스 및 고객 상태가 나열되어 있습니다. 장부 및 기록에 대한 설명과 함께 재정 상태에 대한 설명도 필요합니다.

SEC 양식 ADV-W 이해

SEC 양식 ADV-W는 RIA가 더 이상 투자 고문으로 활동할 수 있는 활성 라이센스를 유지하기를 원하지 않거나 연방 등록에서 주 등록으로 전환할 때 제출됩니다. 후자의 행동 방침을 추구하는 고문은 양식의 섹션 1E부터 8까지를 완료할 필요가 없습니다.

SEC 양식 ADV-W는 투자 고문 의 역할과 책임을 정의하는 연방법 인 1940년 투자 고문법에 따라 필요합니다. 이 법은 투자 및 거래에 참여하고 투자자에게 자신의 증권 을 제공하고 이해 충돌을 최소화하기 위한 회사 조직을 규제합니다.

이 제출과 관련된 다른 양식에는 양식 ADV-R 및 ADV-S가 있습니다.

부분 인출 vs. 전체 인출

RIA는 부분 철회 또는 전체 철회를 신청할 수 있습니다. 부분 철회의 경우 고문은 자신이 등록된 관할 구역의 일부(전부는 아님)에서 사업을 중단할 수 있습니다. RIA는 또한 주 등록에서 SEC 등록으로 또는 그 반대로 전환하는 경우 부분 철회를 신청할 것입니다.

반면에 완전한 철회를 통해 RIA는 등록된 모든 관할권에서 철회할 수 있습니다.

SEC 양식 ADV-W에 필요한 정보

SEC 등록을 취소하려는 RIA는 양식 ADV-W 및 일정에 다음 정보를 모두 제공해야 합니다.

• 이름, CRD 번호, 기타 식별 정보

• 사업을 중단한 일자 및 철수 사유를 포함한 자문업 현황

• 고객에게 빚진 돈

• 고객 자산 관리

• 할당 여부와 누구에게 할당되었는지를 포함한 자문 계약

RIA에 대한 판결 및 유치권

• 재무상태표

• 장부 및 기록의 사본을 보관할 자의 식별 정보와 해당 장부 및 기록의 위치를 포함한 장부 및 기록

• RIA 서명

• 추가 정보

종종 RIA는 SEC 양식 ADV-W를 작성하고 제출하기 위해 변호사의 도움을 요청할 것입니다.

SEC 양식 ADV-W 제출 후 기록 보관 요건

ADV-W 양식이 제출되면 등록 취소된 고문은 일반적으로 제출 후 약 3~5년 동안 모든 기록과 장부를 유지해야 합니다. 정확한 기간은 고문이 등록된 주에 따라 다릅니다.

하이라이트

• 이 양식은 SEC에 제출되며 고객 세부 정보를 포함하여 고문의 연락처 정보와 현재 비즈니스 상태를 나열합니다.

• SEC 양식 ADV-W는 RIA가 더 이상 투자 고문으로 활동할 수 있는 활성 라이센스를 유지하기를 원하지 않을 때 제출됩니다.

• 고문이 연방에서 주 등록으로 전환하는 경우에도 사용됩니다.

• 서류에는 재정 상태 명세서와 장부 및 기록에 대한 설명도 포함되어야 합니다.