SEC-Formular ADV-W

Was ist das SEC-Formular ADV-W?

SEC-Formular ADV-W wird verwendet, um die Registrierung als registrierter Anlageberater (RIA) bei der Securities and Exchange Commission (SEC) zurückzuziehen. Dieses Formular ist gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 erforderlich und enthält mehrere auszufüllende Zeitpläne, in denen die Kontaktinformationen des Beraters, das aktuelle Geschäft und der Status des Kunden aufgeführt sind. Eine Aufstellung der Finanzlage zusammen mit einer Beschreibung der Bücher und Aufzeichnungen ist ebenfalls erforderlich.

SEC-Formular ADV-W verstehen

Das SEC-Formular ADV-W wird eingereicht, wenn ein RIA seine aktive Zulassung als Anlageberater nicht länger aufrechterhalten möchte oder von der Bundes- zur Landesregistrierung wechselt. Berater, die die letztgenannte Vorgehensweise verfolgen, müssen die Abschnitte 1E bis 8 des Formulars nicht ausfüllen.

Investment Advisers Act von 1940 erforderlich , einem Bundesgesetz, das die Rolle und Verantwortlichkeiten eines Anlageberaters definiert. Das Gesetz regelt Unternehmensorganisationen, die Investitionen und Handel betreiben und Anlegern ihre eigenen Wertpapiere anbieten,. und sollte Interessenkonflikte minimieren.

Andere Formulare im Zusammenhang mit dieser Einreichung sind die Formulare ADV-R und ADV-S.

Teilabhebung vs. Vollabhebung

Ein RIA kann einen teilweisen oder vollständigen Widerruf beantragen. Bei einem teilweisen Widerruf kann ein Berater seine Geschäftstätigkeit in einigen, aber nicht allen Gerichtsbarkeiten, in denen er registriert ist, einstellen. Eine RIA würde auch einen Teilrückzug beantragen, wenn sie von der staatlichen Registrierung zur SEC-Registrierung wechseln würde – oder umgekehrt.

Bei einem vollständigen Widerruf hingegen kann sich eine RIA aus allen Gerichtsbarkeiten zurückziehen, in denen sie registriert ist.

Erforderliche Informationen auf dem SEC-Formular ADV-W

Ein RIA, der sich bei der SEC abmelden möchte, muss alle folgenden Informationen auf dem Formular ADV-W und seinen Zeitplänen angeben:

• Name, CRD-Nummer und andere identifizierende Informationen

• Status des Beratungsgeschäfts, einschließlich des Datums, an dem sie ihre Geschäftstätigkeit eingestellt haben, und des Grunds für ihren Rückzug aus dem Geschäft

• Kunden geschuldete Gelder

• Verwahrung von Kundenvermögen

• Beratungsverträge, einschließlich ob und an wen sie vergeben wurden

• Urteile und Pfandrechte gegen die RIA

• Finanzlagebericht

• Bücher und Aufzeichnungen, einschließlich der Identifizierungsinformationen von Personen, die Kopien der Bücher und Aufzeichnungen aufbewahren, und des Standorts dieser Bücher und Aufzeichnungen

• Unterschrift des RIA

• Alle zusätzlichen Informationen

Häufig wird ein RIA die Unterstützung eines Anwalts in Anspruch nehmen, um das SEC-Formular ADV-W auszufüllen und einzureichen.

Aufzeichnungspflichten nach Einreichung des SEC-Formulars ADV-W

Sobald das Formular ADV-W eingereicht wurde, muss der abgemeldete Berater alle seine Aufzeichnungen und Bücher für einen gewissen Zeitraum aufbewahren, normalerweise etwa drei bis fünf Jahre nach Einreichung. Die genaue Dauer hängt von dem Staat ab, in dem der Berater registriert wurde.

Höhepunkte

• Das Formular wird bei der SEC eingereicht und listet die Kontaktinformationen und den aktuellen Geschäftsstatus des Beraters auf, einschließlich Kundendaten.

• Das SEC-Formular ADV-W wird eingereicht, wenn ein RIA seine aktive Zulassung als Anlageberater nicht länger aufrechterhalten möchte.

• Es wird auch verwendet, wenn der Berater von der Bundes- zur Landesregistrierung wechselt.

• Die Einreichung muss auch eine Finanzlage und eine Beschreibung der Bücher und Aufzeichnungen enthalten.