SEC-formulär ADV-W

Vad är SEC Form ADV-W?

SEC-formulär ADV-W används för att återkalla registreringen som registrerad investeringsrådgivare (RIA) hos Securities and Exchange Commission (SEC). Detta formulär krävs enligt Investment Advisers Act från 1940 och har flera scheman som måste fyllas i, med en lista över rådgivarens kontaktinformation, nuvarande verksamhet och kundkretsstatus. En redogörelse för ekonomiskt tillstånd tillsammans med en beskrivning av böcker och register krävs också.

Förstå SEC Form ADV-W

SEC-formulär ADV-W skickas in när en RIA inte längre vill behålla sin aktiva licens att praktisera som investeringsrådgivare eller byter från federal till statlig registrering. Rådgivare som följer det sista tillvägagångssättet behöver inte fylla i avsnitt 1E till åtta i formuläret.

SEC Form ADV-W krävs enligt Investment Advisers Act från 1940,. en federal lag som definierar en investeringsrådgivares roll och ansvar. Lagen reglerar företagsorganisationer som ägnar sig åt investeringar och handel och som erbjuder sina egna värdepapper till investerare och syftade till att minimera intressekonflikter.

Andra formulär relaterade till denna arkivering inkluderar formulär ADV-R och ADV-S.

Partiellt uttag vs. Fullständigt uttag

En RIA kan ansöka om partiellt uttag eller fullständigt uttag. Med ett partiellt tillbakadragande kan en rådgivare sluta göra affärer i vissa, men inte alla, de jurisdiktioner där de är registrerade. En RIA skulle också ansöka om partiellt tillbakadragande om de bytte från statlig registrering till SEC-registrering – eller vice versa.

Med ett fullständigt uttag, å andra sidan, kan en RIA dra sig tillbaka från alla de jurisdiktioner där de är registrerade.

Information som krävs på SEC-formulär ADV-W

En RIA som vill avregistrera sig hos SEC måste tillhandahålla all följande information på formulär ADV-W och dess scheman:

• Namn, CRD-nummer och annan identifieringsinformation

• Status för rådgivande verksamhet, inklusive det datum de slutade att göra affärer och anledningen till att de drar sig ur verksamheten

– Pengar skyldiga kunder

• Förvaring av klienttillgångar

• Rådgivningskontrakt, inklusive om de har tilldelats och till vem

• Domar och panträtter mot RIA

• Redovisning av ekonomisk ställning

• Böcker och register, inklusive identifieringsinformation om personer som kommer att behålla kopior av böckerna och register och var dessa böcker och register finns

• RIA:s underskrift

• All ytterligare information

Ofta kommer en RIA att söka hjälp av en advokat för att fylla i och lämna in SEC Form ADV-W.

Dokumentationskrav efter inlämnande av SEC-formulär ADV-W

När formuläret ADV-W har lämnats in, kommer den avregistrerade rådgivaren att behöva behålla alla sina register och böcker under en viss period, vanligtvis cirka tre till fem år efter inlämnandet. Den exakta tiden beror på i vilket land rådgivaren var registrerad.

##Höjdpunkter

• Formuläret arkiveras hos SEC och listar rådgivarens kontaktinformation och aktuella affärsstatus, inklusive kundinformation.

• SEC-formulär ADV-W skickas in när en RIA inte längre vill behålla sin aktiva licens att praktisera som investeringsrådgivare.

– Det används också om rådgivaren byter från federal till statlig registrering.

• Ansökan ska även innehålla en redogörelse för ekonomiskt ställningstagande och en beskrivning av böcker och handlingar.