Borang SEC ADV-W

Apakah Borang SEC ADV-W?

Borang SEC ADV-W digunakan untuk menarik balik pendaftaran sebagai penasihat pelaburan berdaftar (RIA) dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC). Borang ini diperlukan di bawah Akta Penasihat Pelaburan 1940 dan mempunyai beberapa jadual yang mesti dilengkapkan, menyenaraikan maklumat hubungan penasihat, perniagaan semasa dan status pelanggan. Penyata keadaan kewangan berserta penerangan buku dan rekod juga diperlukan.

Memahami Borang SEC ADV-W

Borang SEC ADV-W diserahkan apabila RIA tidak lagi mahu mengekalkan lesen aktif mereka untuk berlatih sebagai penasihat pelaburan atau bertukar daripada pendaftaran persekutuan kepada negeri. Penasihat yang mengikuti tindakan terakhir tidak perlu melengkapkan bahagian 1E hingga lapan borang.

Borang SEC ADV-W diperlukan di bawah Akta Penasihat Pelaburan 1940,. undang-undang persekutuan yang mentakrifkan peranan dan tanggungjawab penasihat pelaburan. Akta ini mengawal selia organisasi syarikat yang terlibat dalam pelaburan dan perdagangan dan yang menawarkan sekuriti mereka sendiri kepada pelabur dan bertujuan untuk meminimumkan konflik kepentingan.

Borang lain yang berkaitan dengan pemfailan ini termasuk Borang ADV-R dan ADV-S.

Pengeluaran Separa lwn. Pengeluaran Penuh

RIA mungkin memfailkan pengeluaran separa atau pengeluaran penuh. Dengan pengeluaran sebahagian, penasihat mungkin berhenti menjalankan perniagaan di beberapa, tetapi bukan semua, bidang kuasa di mana mereka didaftarkan. RIA juga akan memfailkan pengeluaran separa jika mereka bertukar daripada pendaftaran negeri kepada pendaftaran SEC—atau sebaliknya.

Dengan pengeluaran penuh, sebaliknya, RIA mungkin menarik diri dari semua bidang kuasa tempat mereka didaftarkan.

Maklumat Diperlukan pada Borang SEC ADV-W

RIA yang ingin membatalkan pendaftaran dengan SEC mesti memberikan semua maklumat berikut pada Borang ADV-W dan jadualnya:

• Nama, nombor CRD dan maklumat pengenalan lain

• Status Perniagaan Nasihat, termasuk tarikh mereka berhenti menjalankan perniagaan dan sebab mereka menarik diri daripada perniagaan

• Wang yang terhutang kepada pelanggan

• Penjagaan aset pelanggan

• Kontrak nasihat, termasuk sama ada ia telah ditugaskan dan kepada siapa

• Penghakiman dan lien terhadap RIA

• Penyata keadaan kewangan

• Buku dan rekod, termasuk maklumat mengenal pasti orang yang akan menyimpan salinan buku dan rekod dan lokasi buku dan rekod tersebut

• Tandatangan RIA

• Sebarang maklumat tambahan

Selalunya, RIA akan mendapatkan bantuan peguam untuk mengisi dan memfailkan Borang SEC ADV-W.

Keperluan Penyimpanan Rekod selepas Memfailkan Borang SEC ADV-W

Setelah Borang ADV-W difailkan, penasihat yang dibatalkan pendaftarannya perlu mengekalkan semua rekod dan buku mereka untuk beberapa tempoh, biasanya kira-kira tiga hingga lima tahun selepas pemfailan. Tempoh masa yang tepat bergantung pada keadaan di mana penasihat didaftarkan.

Sorotan

• Borang itu difailkan dengan SEC dan menyenaraikan maklumat hubungan penasihat dan status perniagaan semasa, termasuk butiran pelanggan.

• Borang SEC ADV-W diserahkan apabila RIA tidak lagi mahu mengekalkan lesen aktif mereka untuk berlatih sebagai penasihat pelaburan.

• Ia juga digunakan jika penasihat bertukar daripada pendaftaran persekutuan ke negeri.

• Pemfailan juga mesti termasuk penyata keadaan kewangan dan penerangan buku dan rekod.