SEC-skjema ADV-W
Hva er SEC Form ADV-W?
SEC-skjema ADV-W brukes til å trekke tilbake registreringen som en registrert investeringsrådgiver (RIA) hos Securities and Exchange Commission (SEC). Dette skjemaet er påkrevd i henhold til Investment Advisers Act av 1940 og har flere tidsplaner som må fylles ut, som viser rådgiverens kontaktinformasjon, nåværende virksomhet og status til klientellet. En erklæring om økonomisk tilstand sammen med en beskrivelse av bøker og poster er også nødvendig.
Forstå SEC-skjemaet ADV-W
SEC-skjema ADV-W sendes inn når en RIA ikke lenger ønsker å opprettholde sin aktive lisens til å praktisere som investeringsrådgiver eller bytter fra føderal til statlig registrering. Rådgivere som følger sistnevnte handlingsmåte trenger ikke å fylle ut seksjonene 1E til og med åtte i skjemaet.
SEC Form ADV-W kreves i henhold til Investment Advisers Act av 1940,. en føderal lov som definerer rollen og ansvaret til en investeringsrådgiver. Loven regulerer selskapsorganisasjoner som driver med investeringer og handel og som tilbyr sine egne verdipapirer til investorer og var ment å minimere interessekonflikter.
Andre skjemaer relatert til denne innleveringen inkluderer skjema ADV-R og ADV-S.
Delvis uttak vs. fullt uttak
En RIA kan søke om delvis eller fullstendig tilbaketrekking. Med en delvis tilbaketrekking kan en rådgiver slutte å gjøre forretninger i noen, men ikke alle, jurisdiksjonene der de er registrert. En RIA vil også søke om delvis tilbaketrekking hvis de byttet fra statlig registrering til SEC-registrering - eller omvendt.
Med en fullstendig tilbaketrekking, derimot, kan en RIA trekke seg fra alle jurisdiksjonene der de er registrert.
Informasjon som kreves på SEC-skjema ADV-W
En RIA som ønsker å avregistrere seg hos SEC må oppgi all følgende informasjon på skjema ADV-W og dets tidsplaner:
- Navn, CRD-nummer og annen identifiserende informasjon
– Status for rådgivende virksomhet, inkludert datoen de sluttet å drive virksomhet og årsaken til at de trakk seg fra virksomheten
Penger til kunder
Forvaring av klientmidler
Rådgivningskontrakter, herunder om de er tildelt og til hvem
Dommer og heftelser mot RIA
Erklæring om økonomisk tilstand
Bøker og opptegnelser, inkludert identifiserende informasjon om personer som skal oppbevare kopier av bøkene og postene og plasseringen av disse bøkene og postene
Signatur av RIA
Eventuell tilleggsinformasjon
Ofte vil en RIA søke hjelp fra en advokat for å fylle ut og sende inn SEC-skjema ADV-W.
Dokumentasjonskrav etter innlevering av SEC-skjema ADV-W
Når skjemaet ADV-W er arkivert, må den avregistrerte rådgiveren opprettholde alle sine poster og bøker i en periode, vanligvis omtrent tre til fem år etter innlevering. Den nøyaktige tiden avhenger av staten der rådgiveren var registrert.
Høydepunkter
Skjemaet er arkivert til SEC og viser rådgiverens kontaktinformasjon og gjeldende forretningsstatus, inkludert klientelldetaljer.
SEC-skjema ADV-W sendes inn når en RIA ikke lenger ønsker å opprettholde sin aktive lisens til å praktisere som investeringsrådgiver.
– Det brukes også hvis rådgiveren bytter fra føderal til statlig registrering.
- Innleveringen skal også inneholde en erklæring om økonomisk tilstand og en beskrivelse av bøker og journaler.
