Modulo SEC ADV-W

Che cos'è il modulo SEC ADV-W?

Il modulo SEC ADV-W viene utilizzato per ritirare la registrazione come consulente per gli investimenti (RIA) registrato presso la Securities and Exchange Commission (SEC). Questo modulo è richiesto ai sensi dell'Investment Advisers Act del 1940 e contiene diversi programmi che devono essere completati, elencando le informazioni di contatto del consulente, gli affari correnti e lo stato della clientela. È inoltre richiesta una dichiarazione della condizione finanziaria insieme a una descrizione dei libri e dei registri.

Comprensione del modulo SEC ADV-W

Il modulo SEC ADV-W viene inviato quando una RIA non desidera più mantenere la licenza attiva per esercitare la professione di consulente per gli investimenti o sta passando dalla registrazione federale a quella statale. I consulenti che perseguono quest'ultima linea di condotta non devono completare le sezioni da 1E a otto del modulo.

Il modulo SEC ADV-W è richiesto dall'Investment Advisers Act del 1940,. una legge federale che definisce il ruolo e le responsabilità di un consulente per gli investimenti. La legge regola le organizzazioni aziendali che si impegnano nell'investimento e nel trading e che offrono i propri titoli agli investitori ed era intesa a ridurre al minimo i conflitti di interesse.

Altri moduli relativi a questo deposito includono il modulo ADV-R e l'ADV-S.

Ritiro parziale vs. Ritiro completo

Una RIA potrebbe richiedere il ritiro parziale o il ritiro completo. Con un ritiro parziale, un consulente può cessare di operare in alcune, ma non in tutte, le giurisdizioni in cui è registrato. Una RIA richiederebbe anche un ritiro parziale se stesse passando dalla registrazione statale alla registrazione SEC o viceversa.

Con un ritiro completo, d'altra parte, una RIA potrebbe ritirarsi da tutte le giurisdizioni in cui è registrata.

Informazioni richieste sul modulo SEC ADV-W

Una RIA che desidera annullare la registrazione presso la SEC deve fornire tutte le seguenti informazioni sul modulo ADV-W e sui suoi orari:

• Nome, numero CRD e altre informazioni identificative

• Stato dell'attività di consulenza, inclusa la data in cui ha cessato l'attività e il motivo del suo ritiro dall'attività

• Denaro dovuto ai clienti

• Custodia dei beni dei clienti

• Contratti di consulenza, anche se sono stati assegnati ea chi

• Sentenze e privilegi contro la RIA

• Dichiarazione della condizione finanziaria

• Libri e registri, comprese le informazioni identificative delle persone che conserveranno copie dei libri e dei registri e l'ubicazione di tali libri e registri

• Firma della RIA

• Eventuali informazioni aggiuntive

Spesso, una RIA cercherà l'assistenza di un avvocato per compilare e presentare il modulo SEC ADV-W.

Requisiti di conservazione dei registri dopo la presentazione del modulo SEC ADV-W

Una volta depositato il modulo ADV-W, il consulente cancellato dovrà conservare tutti i propri registri e libri per un certo periodo, di solito da tre a cinque anni dopo il deposito. L'esatto periodo di tempo dipende dallo stato in cui è stato registrato il consulente.

Mette in risalto

• Il modulo è archiviato presso la SEC ed elenca le informazioni di contatto del consulente e lo stato attuale dell'attività, compresi i dettagli della clientela.

• Il modulo SEC ADV-W viene inviato quando una RIA non desidera più mantenere la propria licenza attiva per esercitare la professione di consulente per gli investimenti.

• Viene utilizzato anche se il consulente sta passando dalla registrazione federale a quella statale.

• Il deposito deve includere anche una dichiarazione della condizione finanziaria e una descrizione dei libri e delle scritture.