SEC eyðublað ADV-W
Hvað er SEC Form ADV-W?
SEC eyðublað ADV-W er notað til að afturkalla skráningu sem skráður fjárfestingarráðgjafi (RIA) hjá verðbréfaeftirlitinu (SEC). Þetta eyðublað er krafist samkvæmt lögum um fjárfestingarráðgjafa frá 1940 og hefur nokkrar áætlanir sem þarf að fylla út, þar sem eru upplýsingar um tengiliði ráðgjafans, núverandi viðskipti og stöðu viðskiptavina. Einnig er krafist yfirlýsingu um fjárhagsstöðu ásamt lýsingu á bókum og skjölum.
Skilningur á SEC eyðublaði ADV-W
SEC eyðublað ADV-W er lagt fram þegar RIA vill ekki lengur viðhalda virku leyfi sínu til að starfa sem fjárfestingarráðgjafi eða er að skipta úr alríkisskráningu yfir í ríkisskráningu. Ráðgjafar sem stunda síðustu aðgerðina þurfa ekki að fylla út hluta 1E til átta á eyðublaðinu.
SEC Form ADV-W er krafist samkvæmt lögum um fjárfestingarráðgjafa frá 1940,. alríkislög sem skilgreina hlutverk og ábyrgð fjárfestingarráðgjafa. Lögin setja reglur um fyrirtæki sem stunda fjárfestingar og viðskipti og bjóða fjárfestum eigin verðbréf og var ætlað að lágmarka hagsmunaárekstra.
Önnur eyðublöð sem tengjast þessari umsókn eru eyðublað ADV-R og ADV-S.
Afturköllun að hluta vs. Full afturköllun
RIA gæti sótt um afturköllun að hluta eða fullri afturköllun. Með afturköllun að hluta getur ráðgjafi hætt að stunda viðskipti í sumum, en ekki öllum, lögsagnarumdæmunum þar sem hann er skráður. RIA myndi einnig sækja um afturköllun að hluta ef þeir væru að skipta úr ríkisskráningu yfir í SEC skráningu - eða öfugt.
Með fullri afturköllun, hins vegar, gæti RIA dregið sig út úr öllum lögsagnarumdæmunum þar sem þeir eru skráðir.
Upplýsingar nauðsynlegar á SEC eyðublaði ADV-W
RIA sem vill afskrá sig hjá SEC verður að veita allar eftirfarandi upplýsingar á eyðublaði ADV-W og áætlunum þess:
Nafn, CRD númer og aðrar auðkennisupplýsingar
Staða ráðgjafarfyrirtækis, þar á meðal dagsetningin sem þau hættu að stunda viðskipti og ástæðan fyrir því að þau hætta viðskiptum
Peningar skulda viðskiptavinum
Vörsla eigna viðskiptavina
Ráðgjafarsamningar, þar á meðal hvort þeir hafi verið framseldir og hverjum
Dómar og veð gegn RIA
Yfirlýsing um fjárhagsstöðu
Bækur og skrár, þar með talið auðkennisupplýsingar um einstaklinga sem munu geyma afrit af bókunum og skjölunum og staðsetningu þeirra bóka og gagna
Undirskrift RIA
Allar frekari upplýsingar
Oft mun RIA leita aðstoðar lögfræðings til að fylla út og skrá SEC eyðublað ADV-W.
Skráningarkröfur eftir að SEC eyðublaðið ADV-W hefur verið skilað inn
Þegar eyðublaðið ADV-W hefur verið lagt inn, mun afskráður ráðgjafi þurfa að halda öllum gögnum sínum og bókum í nokkurn tíma, venjulega um það bil þrjú til fimm árum eftir umsókn. Nákvæm tími fer eftir því í hvaða ríki ráðgjafinn var skráður.
##Hápunktar
Eyðublaðið er sent hjá SEC og sýnir upplýsingar um tengiliði ráðgjafans og núverandi viðskiptastöðu, þar á meðal upplýsingar um viðskiptavini.
SEC eyðublað ADV-W er lagt fram þegar RIA vill ekki lengur viðhalda virku leyfi sínu til að starfa sem fjárfestingarráðgjafi.
Það er einnig notað ef ráðgjafinn er að skipta úr alríkisskráningu yfir í ríkisskráningu.
Í skjali skal einnig koma fram yfirlýsing um fjárhagsstöðu og lýsingu á bókum og skjölum.
