Форма SEC ADV-W

Что такое форма SEC ADV-W?

Форма SEC ADV-W используется для отзыва регистрации в качестве зарегистрированного инвестиционного консультанта (RIA) в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Эта форма требуется в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах от 1940 г. и содержит несколько таблиц, которые необходимо заполнить, с указанием контактной информации консультанта, текущего бизнеса и статуса клиентуры. Также требуется отчет о финансовом состоянии вместе с описанием бухгалтерских книг и записей.

Понимание формы SEC ADV-W

Форма SEC ADV-W подается, когда RIA больше не желает поддерживать свою действующую лицензию на деятельность в качестве инвестиционного консультанта или переходит с федеральной регистрации на государственную. Консультантам, выбравшим последний вариант действий, не нужно заполнять разделы с 1E по восьмой формы.

Форма SEC ADV-W требуется в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах от 1940 года, федеральным законом, определяющим роль и обязанности инвестиционного консультанта. Закон регулирует организации компаний, которые занимаются инвестированием и торговлей и которые предлагают свои собственные ценные бумаги инвесторам, и был направлен на минимизацию конфликта интересов.

Другие формы, связанные с этой подачей, включают форму ADV-R и ADV-S.

Частичное снятие против полного снятия

RIA может подать заявку на частичный или полный отзыв. При частичном выходе консультант может прекратить вести бизнес в некоторых, но не во всех юрисдикциях, в которых он зарегистрирован. RIA также будет подавать заявление о частичном отзыве, если они переходят с государственной регистрации на регистрацию SEC или наоборот.

С другой стороны, при полном отзыве RIA может выйти из всех юрисдикций, в которых они зарегистрированы.

Информация, необходимая в форме SEC ADV-W

RIA, желающий отменить регистрацию в SEC, должен предоставить всю следующую информацию в форме ADV-W и ее приложениях:

• Имя, номер CRD и другая идентифицирующая информация

• Статус консультационного бизнеса, включая дату прекращения его деятельности и причину выхода из бизнеса.

• Денежные обязательства перед клиентами

• Хранение имущества клиента

• Контракты на консультационные услуги, включая информацию о том, были ли они назначены и кому

• Судебные решения и аресты в отношении RIA

• Отчет о финансовом состоянии

• Книги и записи, включая идентифицирующую информацию о лицах, которые будут хранить копии книг и записей, а также местонахождение этих книг и записей.

• Подпись РИА

• Любая дополнительная информация

Часто RIA обращается за помощью к адвокату для заполнения и подачи формы SEC ADV-W.

Требования к ведению записей после подачи формы SEC ADV-W

После того, как форма ADV-W подана, консультанту, снятому с регистрации, необходимо будет вести все свои записи и бухгалтерские книги в течение определенного периода, обычно от трех до пяти лет после подачи. Точный срок зависит от штата, в котором был зарегистрирован советник.

Особенности

• Форма подается в SEC и содержит контактную информацию консультанта и текущий бизнес-статус, включая сведения о клиентуре.

• Форма SEC ADV-W подается, когда RIA больше не желает поддерживать свою действующую лицензию на деятельность в качестве инвестиционного консультанта.

• Также используется, если советник переходит с федеральной на государственную регистрацию.

• Заявка также должна включать отчет о финансовом состоянии и описание бухгалтерских книг и записей.