SEC Form ADV-W
Hvad er SEC Form ADV-W?
SEC-formular ADV-W bruges til at tilbagekalde registrering som registreret investeringsrådgiver (RIA) hos Securities and Exchange Commission (SEC). Denne formular er påkrævet i henhold til Investment Advisers Act af 1940 og har adskillige tidsplaner, der skal udfyldes, med en liste over rådgiverens kontaktoplysninger, nuværende forretning og kundekredsens status. En erklæring om økonomisk tilstand sammen med en beskrivelse af bøger og optegnelser er også påkrævet.
Forstå SEC Form ADV-W
SEC Form ADV-W indsendes, når en RIA ikke længere ønsker at bevare deres aktive licens til at praktisere som investeringsrådgiver eller skifter fra føderal til statslig registrering. Rådgivere, der følger den sidste handling, behøver ikke at udfylde sektionerne 1E til otte i formularen.
SEC Form ADV-W er påkrævet i henhold til Investment Advisers Act af 1940,. en føderal lov, der definerer en investeringsrådgivers rolle og ansvar. Loven regulerer virksomhedsorganisationer, der beskæftiger sig med investering og handel, og som tilbyder deres egne værdipapirer til investorer og havde til formål at minimere interessekonflikter.
Andre formularer relateret til denne arkivering omfatter formular ADV-R og ADV-S.
Delvis tilbagetrækning vs. Fuld tilbagetrækning
En RIA kan indgive ansøgning om delvis tilbagetrækning eller fuld tilbagetrækning. Med en delvis tilbagetrækning kan en rådgiver ophøre med at drive forretning i nogle, men ikke alle, de jurisdiktioner, hvor de er registreret. En RIA ville også ansøge om delvis tilbagetrækning, hvis de skiftede fra statsregistrering til SEC-registrering - eller omvendt.
Med en fuld tilbagetrækning kan en RIA på den anden side trække sig tilbage fra alle de jurisdiktioner, hvor de er registreret.
Oplysninger påkrævet på SEC-formular ADV-W
En RIA, der ønsker at afregistrere sig hos SEC, skal give alle følgende oplysninger på Form ADV-W og dens tidsplaner:
Navn, CRD-nummer og andre identifikationsoplysninger
Status for rådgivningsvirksomhed, herunder den dato, hvor de ophørte med at drive forretning og årsagen til deres tilbagetrækning fra forretning
Skyldende penge til kunder
Opbevaring af klientaktiver
Rådgivningskontrakter, herunder om de er overdraget og til hvem
Domme og tilbageholdsret mod RIA
Opgørelse af økonomisk tilstand
Bøger og optegnelser, herunder identifikationsoplysninger om personer, der vil opbevare kopier af bøger og optegnelser og placeringen af disse bøger og optegnelser
Underskrift af RIA
Eventuelle yderligere oplysninger
Ofte vil en RIA søge bistand fra en advokat til at udfylde og indsende SEC Form ADV-W.
Krav til registrering efter indgivelse af SEC-formular ADV-W
Når formularen ADV-W er indgivet, skal den afregistrerede rådgiver opbevare alle deres optegnelser og bøger i en periode, normalt omkring tre til fem år efter indgivelsen. Det nøjagtige tidsrum afhænger af den stat, hvor rådgiveren var registreret.
##Højdepunkter
Formularen indgives til SEC og viser rådgiverens kontaktoplysninger og aktuelle forretningsstatus, herunder kundekredsoplysninger.
SEC Form ADV-W indsendes, når en RIA ikke længere ønsker at bevare deres aktive licens til at praktisere som investeringsrådgiver.
Det bruges også, hvis rådgiveren skifter fra føderal til statsregistrering.
Angivelsen skal også indeholde en opgørelse over den økonomiske tilstand og en beskrivelse af bøger og arkiver.
