Formulário SEC ADV-W
O que é o formulário SEC ADV-W?
O formulário SEC ADV-W é usado para retirar o registro como consultor de investimentos registrado (RIA) na Securities and Exchange Commission (SEC). Este formulário é exigido pela Lei de Consultores de Investimentos de 1940 e tem vários cronogramas que devem ser preenchidos, listando as informações de contato do consultor, negócios atuais e status da clientela. Uma declaração de condição financeira juntamente com uma descrição de livros e registros também é necessária.
Entendendo o Formulário SEC ADV-W
O formulário SEC ADV-W é enviado quando uma RIA não deseja mais manter sua licença ativa para praticar como consultor de investimentos ou está mudando de registro federal para estadual. Os conselheiros que seguem o último curso de ação não precisam preencher as seções 1E a oito do formulário.
O formulário SEC ADV-W é exigido pela Lei de Consultores de Investimentos de 1940,. uma lei federal que define o papel e as responsabilidades de um consultor de investimentos. A lei regulamenta as organizações empresariais que se dedicam ao investimento e à negociação e que oferecem seus próprios valores mobiliários aos investidores e teve como objetivo minimizar os conflitos de interesse.
Outros formulários relacionados a este arquivamento incluem o Formulário ADV-R e ADV-S.
Retirada Parcial vs. Retirada Total
Um RIA pode solicitar a retirada parcial ou a retirada total. Com uma retirada parcial, um consultor pode deixar de fazer negócios em algumas, mas não em todas, as jurisdições onde está registrado. Uma RIA também solicitaria a retirada parcial se estivesse mudando do registro estadual para o registro na SEC – ou vice-versa.
Com uma retirada total, por outro lado, uma RIA pode retirar-se de todas as jurisdições onde está registrada.
Informações necessárias no formulário SEC ADV-W
Um RIA que deseja cancelar o registro na SEC deve fornecer todas as informações a seguir no Formulário ADV-W e seus cronogramas:
Nome, número CRD e outras informações de identificação
Status do negócio consultivo, incluindo a data em que deixou de fazer negócios e o motivo de sua saída do negócio
Dinheiro devido a clientes
Custódia de ativos de clientes
Contratos de consultoria, incluindo se foram atribuídos e a quem
Juízos e ônus contra a RIA
Declaração de condição financeira
Livros e registros, incluindo as informações de identificação de pessoas que manterão cópias dos livros e registros e a localização desses livros e registros
Assinatura da RIA
Qualquer informação adicional
Muitas vezes, um RIA procurará a assistência de um advogado para preencher e arquivar o Formulário ADV-W da SEC.
Requisitos de manutenção de registros após o preenchimento do formulário SEC ADV-W
Uma vez que o Formulário ADV-W é arquivado, o consultor desregistrado precisará manter todos os seus registros e livros por algum período, geralmente cerca de três a cinco anos após o arquivamento. A duração exata do tempo depende do estado em que o orientador foi registrado.
Destaques
O formulário é arquivado na SEC e lista as informações de contato do consultor e o status atual dos negócios, incluindo detalhes da clientela.
O formulário SEC ADV-W é enviado quando uma RIA não deseja mais manter sua licença ativa para atuar como consultora de investimentos.
Também é usado se o conselheiro estiver mudando de registro federal para estadual.
O arquivamento deve incluir também uma declaração de condição financeira e uma descrição dos livros e registros.
