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UMIR(범용 시장 무결성 규칙)

UMIR(범용 시장 무결성 규칙)
EconomyGovernment and Policy

UMIR(Universal Market Integrity Rules)μ΄λž€ λ¬΄μ—‡μž…λ‹ˆκΉŒ?

UMIR(Universal Market Integrity Rules)은 μΊλ‚˜λ‹€μ˜ 거래 관행을 κ΄€μž₯ν•˜λŠ” 일련의 κ·œμΉ™μž…λ‹ˆλ‹€. 이 κ·œμΉ™μ€ 독립 규제 기관인 μΊλ‚˜λ‹€ 투자 μ‚°μ—… 규제 기ꡬ (IIROC)μ—μ„œ μ„€μ •ν•©λ‹ˆλ‹€. UMIR은 κ³΅μ •ν•˜κ³  κ³΅ν‰ν•˜λ©° 효율적인 μ‹œμž₯을 μ΄‰μ§„ν•˜κΈ° μœ„ν•΄ μ„€λ¦½λ˜μ—ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. UMIR이 ν˜•μ„±λ˜κΈ° μ „μ—λŠ” 각 κ°œλ³„ κ±°λž˜μ†Œκ°€ 거래 관행을 κ΄€λ¦¬ν•˜λŠ” μ±…μž„μ΄ μžˆμ—ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. μ΄λŸ¬ν•œ 관행을 λ³΄νŽΈν™”ν•¨μœΌλ‘œμ¨ μΊλ‚˜λ‹€ κ±°λž˜μ†ŒλŠ” λͺ¨λ“  κ±°λž˜μ†Œμ—μ„œ ν‰λ“±ν•œ 곡정성을 보μž₯ν•˜κ³  투자자의 μ‹ λ’°λ₯Ό ν–₯μƒμ‹œν‚΅λ‹ˆλ‹€.

UMIR(Universal Market Integrity Rules) μ΄ν•΄ν•˜κΈ°

IIROCλŠ” UMIR을 κ²°μ •ν•©λ‹ˆλ‹€. IIROCλŠ” μΊλ‚˜λ‹€μ˜ λͺ¨λ“  투자 λ”œλŸ¬μ™€ 뢀채 및 주식 μ‹œμž₯ 거래λ₯Ό κ°λ…ν•˜λŠ” κ΅­κ°€ 자율 규제 κΈ°κ΄€μž…λ‹ˆλ‹€. IIROCλŠ” UMIRκ³Ό 같은 높은 규제 및 투자 μ‚°μ—… ν‘œμ€€μ„ μ„€μ •ν•˜κ³ , IIROC의 규제λ₯Ό λ°›λŠ” νšŒμ‚¬κ°€ κ³ μš©ν•œ λͺ¨λ“  투자 고문을 μ„ λ³„ν•˜κ³ , νšŒμ‚¬μ˜ 재무 κ·œμ • μ€€μˆ˜λ₯Ό κ²€ν† ν•˜κ³ , 기업이 λΉ„μ¦ˆλ‹ˆμŠ€ μš΄μ˜μ— μΆ©λΆ„ν•œ μžλ³Έμ„ λ³΄μœ ν•  수 μžˆλ„λ‘ μ΅œμ†Œ 자본 μš”κ±΄μ„ μ„€μ •ν•˜λŠ” κ·œμΉ™μ„ μž‘μ„±ν•©λ‹ˆλ‹€. μ΄λŸ¬ν•œ 감독은 κ³Όλ„ν•œ λ ˆλ²„λ¦¬μ§€μ™€ μœ„ν—˜ν•œ λΉ„μ¦ˆλ‹ˆμŠ€ κ΄€ν–‰μœΌλ‘œ μΈν•œ νŒŒμ‚°μ˜ 수λ₯Ό μ€„μž…λ‹ˆλ‹€.

IIROC κ·œμ • μ€€μˆ˜ κ²€ν† 

IIROCλŠ” 기업이 고객 계정 처리λ₯Ό μ μ ˆν•˜κ²Œ κ°λ…ν•˜κ³  μ‘°μ–Έκ³Ό κ±°λž˜κ°€ 고객의 μš”κ΅¬μ™€ μ§€μ‹œλ₯Ό μ μ ˆν•˜κ²Œ λ°˜μ˜ν•˜λŠ”μ§€ ν™•μΈν•˜κΈ° μœ„ν•΄ μ€€μˆ˜ κ²€ν† λ₯Ό μˆ˜ν–‰ν•©λ‹ˆλ‹€. IIROCκ°€ μŠΉμΈν•œ 고문은 고객의 μž¬μ • 상황, 투자 μš”κ΅¬ 사항, λͺ©ν‘œ, 투자 κ²½ν—˜ 및 μœ„ν—˜μ— λŒ€ν•œ 내성을 μˆ™μ§€ν•¨μœΌλ‘œμ¨ 적합성과 "고객을 μ•Œμ•„μ•Ό" κ·œμΉ™μ„ 따라야 ν•©λ‹ˆλ‹€. IIROCλŠ” 무역 νšŒμ‚¬μ˜ 무역 데슀크 절차λ₯Ό ν™•μΈν•˜κΈ° μœ„ν•΄ 거래 μˆ˜ν–‰ μ€€μˆ˜ κ²€ν† λ₯Ό μˆ˜ν–‰ν•©λ‹ˆλ‹€. κ²€ν† λŠ” 거래 데슀크 μ ˆμ°¨κ°€ (UMIR) 및 ν•΄λ‹Ή 지방 μ¦κΆŒλ²•μ„ μ€€μˆ˜ν•˜λŠ”μ§€ μ—¬λΆ€λ₯Ό ν‰κ°€ν•©λ‹ˆλ‹€.

IIROC μ‹œμž₯ κ°μ‹œ

IIROCλŠ” μ‹œμž₯을 μ‘°μ‚¬ν•˜κ³  거래λ₯Ό λΆ„μ„ν•˜μ—¬ κ±°λž˜κ°€ UMIR 및 ν•΄λ‹Ή 지방 μ¦κΆŒλ²•μ„ μ€€μˆ˜ν•˜λŠ”μ§€ ν™•μΈν•©λ‹ˆλ‹€. IIROCλŠ” λ”œλŸ¬ λ˜λŠ” νšŒμ‚¬, 승인된 μ‚¬λžŒ 및 기타 μ‹œμž₯ μ°Έκ°€μžμ˜ μœ„λ²• ν–‰μœ„λ₯Ό μ‹λ³„ν•˜κ³  개인 및 νšŒμ‚¬μ— λŒ€ν•œ 벌금, 정지, 영ꡬ κΈˆμ§€ λ˜λŠ” 해고와 같은 징계 절차λ₯Ό μˆ˜ν–‰ν•  μ±…μž„μ΄ μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€. 벌금과 ν•©μ˜κΈˆμ—μ„œ λͺ¨μ€ λˆμ€ IIROC의 μ œν•œ κΈ°κΈˆμ— μΆ”κ°€λ˜μ–΄ 규제 문제, 투자자 및 μ‚°μ—… ꡐ윑 ν”„λ‘œμ νŠΈ, IIROC의 승인 λͺ…령에 따라 승인된 기타 μš©λ„μ— λŒ€ν•œ 자본 μ§€μΆœμ— μ μš©λ©λ‹ˆλ‹€.

μΊλ‚˜λ‹€ 증ꢌ κ±°λž˜μ†Œ(CSE)에 λ”°λ₯΄λ©΄ IIROC에 λŒ€ν•œ 쒋은 싀적을 가진 νšŒμ›μ΄κ³  μΊλ‚˜λ‹€ 증ꢌ 규제 기관에도 λ“±λ‘λœ κ±°λž˜μžλŠ” CSE κ±°λž˜μ— λŒ€ν•œ μ•‘μ„ΈμŠ€ κΆŒν•œμ„ μ–»κΈ° μœ„ν•΄ μ‹ μ²­ν•  수 μžˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.

IIROCλŠ” UMIR κ·œμΉ™μ„ μˆ˜μ‹œλ‘œ μˆ˜μ •ν•©λ‹ˆλ‹€. 예λ₯Ό λ“€μ–΄, 2015λ…„ IIROC λŠ” 보호 λͺ…λ Ήμ˜ 해석을 λͺ…ν™•νžˆ ν•˜κΈ° μœ„ν•΄ μΊλ‚˜λ‹€ 증ꢌ청 (CSA) 이 μ œμ•ˆν•œ ν›„ κ·œμΉ™μ— λŒ€ν•œ μˆ˜μ •μ•ˆμ„ μ œμ•ˆν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€ . CSAλŠ” 체계적인 μ£Όλ¬Έ 처리 지연 λ˜λŠ” "과속 방지턱"을 κ΅¬ν˜„ν•˜λŠ” 주문을 보호 주문으둜 κ°„μ£Όν•˜μ§€ μ•Šμ„ 것을 μ œμ•ˆν–ˆμŠ΅λ‹ˆλ‹€.