Borang SEC 485A24E
Apakah Borang SEC 485A24E?
Borang SEC 485A24E ialah penyata pendaftaran yang syarikat pelaburan mesti memfailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa (SEC) untuk akaun berasingan. Borang itu mengandungi pindaan selepas berkesan yang difailkan menurut Peraturan 485(a) dengan saham tambahan di bawah Peraturan 24e-2. Tujuan borang tersebut adalah untuk menetapkan butiran lengkap tawaran sekuriti dan strategi pelaburan oleh syarikat pelaburan.
Memahami Borang SEC 485A24E
Akaun berasingan ialah akaun pelaburan yang diuruskan secara persendirian yang dimiliki oleh pelabur yang ingin menguruskan kumpulan aset individu. Akaun berasingan—juga dipanggil akaun terurus secara berasingan—biasanya dibuka melalui syarikat broker,. penasihat kewangan atau institusi kewangan lain. Ia juga boleh diadakan di bank atau dibuka melalui syarikat insurans.
Individu bernilai bersih tinggi (HNWI) yang ingin bekerjasama dengan pengurus wang profesional sering menggunakan mereka untuk menumpukan pada satu strategi pelaburan yang disasarkan. Akaun biasanya memerlukan baki minimum $100,000 untuk dibuka dan selalunya dibilkan di bawah jenis perkiraan bayaran bungkus . Profesional pelaburan biasanya mempunyai kuasa ke atas perkara yang hendak didagangkan dan kekerapan perdagangan berlaku.
Profesional pelaburan biasanya mempunyai kuasa ke atas aktiviti perdagangan dalam akaun berasingan.
Apabila akaun berasingan dibuka, profesional pelaburan memfailkan Borang 485A24E dengan SEC. Agensi memerlukan jenis akaun ini didaftarkan dan dikawal dengan pengawasan yang sewajarnya. Ini kerana akaun ini mungkin melibatkan strategi pelaburan yang sangat berisiko dan memerlukan budi bicara yang lengkap untuk diserahkan oleh pemegang akaun kepada penasihat kewangan atau pengurus portfolio mereka.
Pemfailan Borang SEC 485A24E tidak boleh diserahkan sebagai pemfailan Akta Syarikat Pelaburan 1940 sahaja. Ini bermakna prospektus asal mestilah telah difailkan.
Seperti yang dinyatakan di atas, borang tersebut menggariskan tawaran sekuriti oleh syarikat pelaburan bersama dengan strategi pelaburannya. Ia mengandungi pindaan selepas berkesan yang difailkan menurut Peraturan 485(a) dengan saham tambahan di bawah 24e-2. Pindaan dalam pemfailan dibincangkan secara berasingan daripada kandungan pemfailan asal. Jadi jika prospektus untuk strategi pelaburan institusi kewangan berubah secara material, syarikat mesti memfailkan Borang 485A24E dengan SEC.
Pertimbangan Khas
Peraturan 485(a) Akta Sekuriti 19 33 mengatakan bahawa pindaan selepas berkesan yang difailkan oleh syarikat pelaburan pengurusan terbuka berdaftar atau amanah pelaburan unit hendaklah berkuat kuasa pada hari ke-60^ selepas pemfailan. Peraturan 24e Akta Syarikat Pelaburan 1940 menimbangkan prospektus yang disemak untuk sekuriti syarikat pelaburan yang diterbitkan di bawah akta 1933. Prospektus yang disemak mesti difailkan sebagai pindaan kepada penyata pendaftaran di bawah akta 1933.
Borang SEC 485A24E lwn. Borang SEC 485A24F
Kedua-dua Borang SEC 485A24E dan 485A24F digunakan untuk mendaftarkan penyata untuk akaun berasingan. Tetapi Borang 485A24F digunakan untuk menandakan pindaan yang difailkan menurut Peraturan 485(a) di bawah Peraturan 24f-2. Borang tersebut menggariskan sekuriti yang ditawarkan oleh firma pelaburan, bersama dengan perihalan dana, risiko yang berkaitan, maklumat tentang penebusan, objektif pelaburan, pengurus dan maklumat lain yang berkaitan. Jika pelan pelaburan atau senarai sekuriti dalam akaun berasingan berubah, ia mesti dipinda menggunakan Borang SEC 485A24F.
Sorotan
SEC memerlukan akaun berasingan untuk didaftarkan dan dikawal selia dengan pengawasan yang sewajarnya kerana ia mungkin melibatkan strategi pelaburan yang berisiko.
Akaun berasingan ialah akaun pelaburan yang diuruskan secara persendirian yang dimiliki oleh pelabur yang ingin menguruskan kumpulan aset individu.
Borang SEC 485A24E merujuk kepada penyata pendaftaran bahawa syarikat pelaburan mesti memfailkan dengan Suruhanjaya Sekuriti dan Bursa untuk akaun berasingan.
