SEC 양식 485A24E

SEC 양식 485A24E란 무엇입니까?

별도 계정 을 위해 SEC( Securities and Exchange Commission )에 제출 해야 하는 등록 명세서입니다 . 이 양식에는 규칙 24e-2에 따라 추가 주식과 함께 규칙 485(a)에 따라 제출된 유효 후 수정 사항이 포함되어 있습니다. 이 양식의 목적은 투자 회사의 증권 제공 및 투자 전략의 완전한 세부 사항을 설정하는 것입니다.

SEC 양식 485A24E 이해하기

별도의 계정은 개별 자산 풀을 관리하려는 투자자가 소유한 사적으로 관리되는 투자 계정입니다. 개별 계정(별도 관리 계정이라고도 함)은 일반적으로 중개 회사,. 재무 고문 또는 기타 금융 기관을 통해 개설됩니다. 은행에서 보관하거나 보험 회사를 통해 개설할 수도 있습니다.

머니 매니저 와 파트너가 되기를 원하는 고 순자산가(HNWI)는 종종 단일 목표 투자 전략에 집중하기 위해 이들을 사용합니다. 계좌를 개설하려면 일반적으로 최소 $100,000의 잔액이 필요하며 종종 랩 수수료 유형의 약정에 따라 청구됩니다. 투자 전문가는 일반적으로 무엇을 거래하고 거래가 발생하는 빈도에 대한 권한을 가지고 있습니다.

투자 전문가는 일반적으로 별도의 계정에서 거래 활동에 대한 권한을 갖습니다.

별도의 계좌가 개설되면 투자 전문가는 SEC에 Form 485A24E를 제출합니다. 기관은 이러한 유형의 계정을 등록하고 적절한 감독하에 규제할 것을 요구합니다. 이러한 계정에는 특히 위험한 투자 전략이 포함될 수 있으며 계정 소유자가 재무 고문이나 포트폴리오 관리자 에게 완전한 재량권을 넘겨야 할 수 있기 때문 입니다.

은 1940년 투자 회사법 전용 제출로 제출할 수 없습니다 . 이것은 원래 투자설명서가 이미 제출되어 있어야 함을 의미합니다.

투자 전략 과 함께 투자 회사가 제공하는 증권을 요약합니다 . 여기에는 24e-2에 따른 추가 주식과 함께 규칙 485(a)에 따라 제출된 유효 후 수정 사항이 포함됩니다. 출원의 수정 사항은 원래 출원의 내용과 별도로 논의됩니다. 따라서 금융 기관의 투자 전략에 대한 안내서 가 중대한 방식으로 변경되는 경우 회사는 SEC에 Form 485A24E를 제출해야 합니다.

특별 고려 사항

33 의 증권법 규칙 485(a)에 따르면 등록된 개방형 관리 투자 회사 또는 단위 투자 신탁이 제출한 사후 수정 사항은 제출 후 60일째 되는 날부터 효력이 발생합니다. 1940년 투자 회사법의 규칙 24e는 1933년 법에 따라 발행된 투자 회사 증권에 대한 수정된 안내서를 고려합니다. 수정된 사업설명서는 1933년 법에 따른 등록명세서의 수정안으로 제출되어야 합니다.

SEC 양식 485A24E 대 SEC 양식 485A24F

SEC 양식 485A24E 및 485A24F 는 모두 별도 계정에 대한 명세서를 등록하는 데 사용됩니다. 그러나 양식 485A24F는 규칙 24f-2에 따라 규칙 485(a)에 따라 제출된 수정 사항을 나타내는 데 사용됩니다. 이 양식은 펀드에 대한 설명, 관련 위험, 환매 정보, 투자 목표, 운용사 및 기타 관련 정보와 함께 투자 회사에서 제공하는 증권의 개요를 설명합니다. 별도 계정의 투자 계획 또는 증권 목록이 변경되는 경우 SEC Form 485A24F를 사용하여 수정해야 합니다.

하이라이트

• SEC는 특히 위험한 투자 전략을 포함할 수 있기 때문에 적절한 감독과 함께 별도의 계정을 등록하고 규제할 것을 요구합니다.

• 별도의 계정은 개별 자산 풀을 관리하려는 투자자가 소유한 사모 관리 투자 계정입니다.

• SEC Form 485A24E는 투자회사가 별도의 계정으로 증권거래위원회에 제출해야 하는 등기사항을 말합니다.