نموذج SEC 485A24E
ما هو نموذج SEC 485A24E؟
SEC Form 485A24E هو بيان تسجيل يجب على شركات الاستثمار تقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) للحسابات المنفصلة. يحتوي النموذج على تعديلات ما بعد السريان المقدمة وفقًا للقاعدة 485 (أ) بأسهم إضافية بموجب القاعدة 24e-2. الغرض من النموذج هو تحديد التفاصيل الكاملة لعروض الأوراق المالية واستراتيجية الاستثمار من قبل شركة الاستثمار.
فهم نموذج SEC 485A24E
الحساب المنفصل هو حساب استثمار يديره القطاع الخاص ويملكه مستثمر يسعى إلى إدارة مجموعة من الأصول الفردية. عادةً ما يتم فتح الحسابات المنفصلة - تسمى أيضًا الحسابات المُدارة بشكل منفصل - من خلال شركة وساطة أو مستشار مالي أو مؤسسة مالية أخرى. يمكن أيضًا الاحتفاظ بها في أحد البنوك أو فتحها من خلال شركة تأمين.
الأفراد أصحاب الثروات الكبيرة (HNWIs) الذين يرغبون في الشراكة مع مديري الأموال المحترفين للتركيز على استراتيجية استثمار واحدة مستهدفة. تتطلب الحسابات عادةً حدًا أدنى من الرصيد يبلغ 100000 دولار لفتحها وغالبًا ما يتم إصدار فواتير بها بموجب نوع ترتيب رسوم الالتفاف. عادة ما يكون لدى أخصائي الاستثمار سلطة على ما يجب تداوله وعدد المرات التي تحدث فيها التداولات.
عادة ما يتمتع محترفو الاستثمار بسلطة على نشاط التداول في حساب منفصل.
عند فتح حساب منفصل ، ملف محترف الاستثمار نموذج 485A24E لدى لجنة الأوراق المالية والبورصات. تطلب الوكالة أن يتم تسجيل هذه الأنواع من الحسابات وتنظيمها مع الإشراف المناسب. ذلك لأن هذه الحسابات قد تتضمن استراتيجيات استثمار محفوفة بالمخاطر بشكل خاص وتتطلب تقديرًا كاملاً لتسليمها من قبل صاحب الحساب إلى مستشاره المالي أو مدير المحفظة.
لا يمكن تقديم ملف SEC Form 485A24E كقانون شركة استثمار لعام 1940 - فقط حفظ. هذا يعني أن نشرة الإصدار الأصلية يجب أن تكون قد تم إيداعها بالفعل.
كما هو مذكور أعلاه ، يوضح النموذج عروض الأوراق المالية التي تقدمها شركة الاستثمار جنبًا إلى جنب مع إستراتيجيتها الاستثمارية. يحتوي على تعديلات ما بعد السريان المقدمة وفقًا للقاعدة 485 (أ) بأسهم إضافية تحت 24e-2. تتم مناقشة التعديلات في الإيداع بشكل منفصل عن محتويات الإيداع الأصلي. لذلك إذا تغيرت نشرة الإصدار الخاصة باستراتيجية الاستثمار الخاصة بمؤسسة مالية بطريقة مادية ، فيجب على الشركة تقديم نموذج 485A24E إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات.
إعتبارات خاصة
القاعدة 485 (أ) من قانون الأوراق المالية لعام 33 على أن التعديل اللاحق الذي قدمته شركة استثمار إدارة مفتوحة مسجلة أو صندوق استثمار وحدة سيصبح ساري المفعول في اليوم الستين بعد الإيداع. تعتبر المادة 24e من قانون شركة الاستثمار لعام 1940 نشرة إصدار منقحة للأوراق المالية لشركة الاستثمار الصادرة بموجب قانون 1933. يجب تقديم نشرة الإصدار المعدلة كتعديل لبيان التسجيل بموجب قانون 1933.
نموذج SEC 485A24E مقابل نموذج SEC 485A24F
كل من نماذج SEC 485A24E و 485A24F لتسجيل كشوف الحسابات المنفصلة. ولكن يتم استخدام النموذج 485A24F للإشارة إلى التعديلات المودعة وفقًا للقاعدة 485 (أ) بموجب القاعدة 24f-2. يوضح النموذج الأوراق المالية التي تقدمها شركة الاستثمار ، إلى جانب وصف الأموال والمخاطر المرتبطة بها ومعلومات حول الاسترداد وأهداف الاستثمار والمديرين وغيرها من المعلومات ذات الصلة. إذا تغيرت خطة الاستثمار أو قائمة الأوراق المالية في الحساب المنفصل ، فيجب تعديلها باستخدام نموذج SEC 485A24F.
يسلط الضوء
تتطلب لجنة الأوراق المالية والبورصات أن يتم تسجيل حسابات منفصلة وتنظيمها مع الإشراف المناسب لأنها قد تنطوي على استراتيجيات استثمار محفوفة بالمخاطر بشكل خاص.
الحساب المنفصل هو حساب استثمار يديره القطاع الخاص ويملكه مستثمر يريد إدارة مجموعة من الأصول الفردية.
يشير نموذج SEC 485A24E إلى بيان التسجيل الذي يجب على شركات الاستثمار تقديمه إلى لجنة الأوراق المالية والبورصات لحسابات منفصلة.
