Форма Комиссии по ценным бумагам и биржам США 485A24E
Что такое форма SEC 485A24E?
Форма SEC 485A24E представляет собой заявление о регистрации, которое инвестиционные компании должны подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC) для отдельных счетов. Форма содержит вступившие в силу поправки, поданные в соответствии с Правилом 485(a) с дополнительными акциями в соответствии с Правилом 24e-2. Цель формы - изложить полную информацию о предложениях ценных бумаг и инвестиционной стратегии инвестиционной компании.
Понимание формы SEC 485A24E
Отдельный счет — это частный инвестиционный счет, принадлежащий инвестору, стремящемуся управлять пулом отдельных активов. Отдельные счета, также называемые отдельно управляемыми счетами, обычно открываются через брокерскую компанию,. финансового консультанта или другое финансовое учреждение. Они также могут храниться в банке или открываться через страховую компанию.
частные лица (HNWI), которые хотят сотрудничать с профессиональными управляющими капиталом, часто используют их, чтобы сосредоточиться на одной целевой инвестиционной стратегии. Для открытия счетов обычно требуется минимальный баланс в размере 100 000 долларов США, и часто счета выставляются в соответствии с договоренностью о комиссионных . Инвестиционный профессионал обычно имеет власть над тем, чем торговать и как часто происходят сделки.
Специалисты по инвестициям обычно имеют право контролировать торговую деятельность на отдельном счете.
Когда открывается отдельный счет, специалист по инвестициям подает форму 485A24E в SEC. Агентство требует, чтобы эти типы счетов были зарегистрированы и регулировались надлежащим образом. Это связано с тем, что эти счета могут включать особенно рискованные инвестиционные стратегии и требуют полного усмотрения, чтобы владелец счета передал их своему финансовому консультанту или управляющему портфелем.
Форма SEC 485A24E не может быть подана только в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года. Это означает, что исходный проспект должен быть уже подан.
Как отмечалось выше, в форме описываются предложения инвестиционной компании по ценным бумагам вместе с ее инвестиционной стратегией. Он содержит поправки, внесенные после вступления в силу, поданные в соответствии с Правилом 485(a) с дополнительными акциями в соответствии с 24e-2. Изменения в заявке обсуждаются отдельно от содержания исходной заявки. Таким образом, если проспект инвестиционной стратегии финансового учреждения существенно изменится, компания должна подать форму 485A24E в SEC.
Особые соображения
Правило 485(a) Закона о ценных бумагах от 1933 года гласит, что после вступления в силу поправка, поданная зарегистрированной открытой управляющей инвестиционной компанией или паевым инвестиционным фондом, вступает в силу на 60-й день после подачи заявки. Правило 24e Закона об инвестиционных компаниях 1940 года рассматривает пересмотренный проспект ценных бумаг инвестиционных компаний, выпущенных в соответствии с законом 1933 года. Пересмотренный проспект должен быть подан как поправка к заявлению о регистрации в соответствии с законом 1933 года.
Форма SEC 485A24E по сравнению с формой SEC 485A24F
Обе формы SEC 485A24E и 485A24F используются для регистрации выписок по отдельным счетам. Но Форма 485A24F используется для обозначения поправок, поданных в соответствии с Правилом 485(a) в соответствии с Правилом 24f-2. В форме описываются ценные бумаги, предлагаемые инвестиционной фирмой, а также описание средств, связанных с ними рисков, информация о погашении, инвестиционных целях, менеджерах и другая соответствующая информация. В случае изменения инвестиционного плана или списка ценных бумаг на отдельном счете необходимо внести поправки с помощью формы SEC 485A24F.
Особенности
SEC требует, чтобы отдельные счета регистрировались и регулировались с должным контролем, поскольку они могут включать особенно рискованные инвестиционные стратегии.
Отдельный счет — это частный инвестиционный счет, принадлежащий инвестору, который хочет управлять пулом отдельных активов.
Форма SEC 485A24E относится к заявлению о регистрации, которое инвестиционные компании должны подать в Комиссию по ценным бумагам и биржам для отдельных счетов.
