Formularz SEC 485A24E
Co to jest formularz SEC 485A24E?
SEC Form 485A24E to oświadczenie rejestracyjne, które firmy inwestycyjne muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) dla oddzielnych kont. Formularz zawiera zmiany wprowadzone po wejściu w życie zgodnie z Regułą 485(a) z dodatkowymi udziałami zgodnie z Regułą 24e-2. Celem formularza jest przedstawienie pełnych szczegółów ofert papierów wartościowych oraz strategii inwestycyjnej firmy inwestycyjnej.
Zrozumienie formularza SEC 485A24E
Rachunek osobny to prywatnie zarządzany rachunek inwestycyjny należący do inwestora pragnącego zarządzać pulą indywidualnych aktywów. Oddzielne konta — zwane również rachunkami zarządzanymi oddzielnie — są zwykle otwierane za pośrednictwem firmy maklerskiej,. doradcy finansowego lub innej instytucji finansowej. Mogą być również przechowywane w banku lub otwierane za pośrednictwem firmy ubezpieczeniowej.
Osoby o wysokiej wartości netto (HNWI), które chcą współpracować z profesjonalnymi zarządzającymi pieniędzmi, często wykorzystują je, aby skupić się na jednej docelowej strategii inwestycyjnej. Konta zwykle wymagają minimalnego salda w wysokości 100 000 USD do otwarcia i często są rozliczane w ramach umowy typu wrap fee. Profesjonalista inwestycyjny zwykle ma władzę nad tym, czym handlować i jak często mają miejsce transakcje.
Profesjonaliści inwestycyjni zwykle mają władzę nad działalnością handlową na oddzielnym rachunku.
Po otwarciu oddzielnego rachunku profesjonalista inwestycyjny składa formularz 485A24E w SEC. Agencja wymaga, aby tego typu konta były rejestrowane i regulowane z odpowiednim nadzorem. Dzieje się tak, ponieważ konta te mogą wiązać się ze szczególnie ryzykownymi strategiami inwestycyjnymi i wymagają pełnej dyskrecji przekazania przez posiadacza konta swojemu doradcy finansowemu lub menedżerowi portfela.
Zgłoszenie SEC Form 485A24E nie może być złożone jako ustawa o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. - tylko zgłoszenie. Oznacza to, że oryginalny prospekt musiał już być złożony.
Jak wspomniano powyżej, formularz przedstawia oferty papierów wartościowych firmy inwestycyjnej wraz z jej strategią inwestycyjną. Zawiera zmiany wprowadzone po wejściu w życie zgodnie z art. 485(a) z dodatkowymi udziałami w ramach 24e-2. Zmiany w zgłoszeniu są omawiane oddzielnie od treści pierwotnego zgłoszenia. Jeśli więc prospekt emisyjny strategii inwestycyjnej instytucji finansowej zmieni się w istotny sposób, firma musi złożyć formularz 485A24E w SEC.
Uwagi specjalne
Reguła 485(a) Ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. stanowi , że po wejściu w życie nowelizacja złożona przez zarejestrowaną spółkę inwestycyjną otwartego zarządzania lub fundusz inwestycyjny typu unit Investment Trust wejdzie w życie 60-tego dnia po złożeniu wniosku. Reguła 24e ustawy o firmach inwestycyjnych z 1940 r. dotyczy zmienionego prospektu emisyjnego papierów wartościowych firm inwestycyjnych wyemitowanych na podstawie ustawy z 1933 r. Zmieniony prospekt należy złożyć jako poprawkę do zgłoszenia rejestracyjnego zgodnie z ustawą z 1933 roku.
Formularz SEC 485A24E kontra formularz SEC 485A24F
Oba formularze SEC 485A24E i 485A24F służą do rejestrowania wyciągów dla oddzielnych kont. Ale formularz 485A24F jest używany do oznaczenia poprawek złożonych zgodnie z regułą 485(a) zgodnie z regułą 24f-2. Formularz przedstawia papiery wartościowe oferowane przez firmę inwestycyjną, wraz z opisem funduszy, powiązanym ryzykiem, informacjami o umorzeniu, celach inwestycyjnych, menedżerach i innymi istotnymi informacjami. Jeśli plan inwestycyjny lub lista papierów wartościowych na oddzielnym koncie ulegną zmianie, należy to zmienić za pomocą formularza SEC 485A24F.
Przegląd najważniejszych wydarzeń
SEC wymaga rejestrowania i regulowania oddzielnych rachunków pod odpowiednim nadzorem, ponieważ mogą one wiązać się ze szczególnie ryzykownymi strategiami inwestycyjnymi.
Rachunek osobny to prywatnie zarządzany rachunek inwestycyjny należący do inwestora, który chce zarządzać pulą indywidualnych aktywów.
SEC Form 485A24E odnosi się do oświadczenia rejestracyjnego, które firmy inwestycyjne muszą złożyć w Komisji Papierów Wartościowych i Giełd dla oddzielnych rachunków.
