Formulário SEC 485A24E
O que é o Formulário SEC 485A24E?
O formulário SEC 485A24E é uma declaração de registro que as empresas de investimento devem arquivar na Securities and Exchange Commission (SEC) para contas separadas. O formulário contém alterações pós-efetivas arquivadas de acordo com a Regra 485(a) com ações adicionais de acordo com a Regra 24e-2. O objetivo do formulário é apresentar os detalhes completos das ofertas de valores mobiliários e a estratégia de investimento de uma empresa de investimento.
Entendendo o Formulário SEC 485A24E
Uma conta separada é uma conta de investimento de gestão privada detida por um investidor que procura gerir um conjunto de ativos individuais. Contas separadas — também chamadas de contas gerenciadas separadamente — normalmente são abertas por meio de uma corretora,. consultor financeiro ou outra instituição financeira. Eles também podem ser mantidos em um banco ou abertos através de uma companhia de seguros.
Indivíduos de alto patrimônio líquido (HNWIs) que desejam fazer parceria com gestores de dinheiro profissionais costumam usá-los para se concentrar em uma única estratégia de investimento direcionada. As contas normalmente exigem um saldo mínimo de $ 100.000 para serem abertas e geralmente são cobradas sob um tipo de acordo de taxa de envoltório . O profissional de investimentos geralmente tem autoridade sobre o que negociar e com que frequência as negociações ocorrem.
Os profissionais de investimento normalmente têm autoridade sobre a atividade de negociação em uma conta separada.
Quando uma conta separada é aberta, o profissional de investimento arquiva o Formulário 485A24E na SEC. A agência exige que esses tipos de contas sejam registrados e regulamentados com a supervisão adequada. Isso porque essas contas podem envolver estratégias de investimento particularmente arriscadas e exigem total discrição para serem entregues pelo titular da conta ao seu consultor financeiro ou gerente de portfólio.
O arquivamento do Formulário SEC 485A24E não pode ser enviado como um arquivamento somente da Lei de Sociedades de Investimento de 1940. Isso significa que o prospecto original já deve ter sido arquivado.
Conforme observado acima, o formulário descreve as ofertas de valores mobiliários de uma empresa de investimento juntamente com sua estratégia de investimento. Ele contém alterações pós-efetivas arquivadas de acordo com a Regra 485(a) com ações adicionais sob 24e-2. As alterações no arquivamento são discutidas separadamente do conteúdo do arquivamento original. Portanto, se o prospecto da estratégia de investimento de uma instituição financeira mudar de forma significativa, a empresa deve apresentar o Formulário 485A24E à SEC.
Considerações Especiais
A regra 485(a) do Securities Act de 19 33 diz que uma alteração pós-efetiva apresentada por uma empresa de investimento de gestão aberta registrada ou fundo de investimento unitário entrará em vigor no 60º dia após o depósito. A Regra 24e da Lei de Sociedades de Investimento de 1940 considera um prospecto revisado para títulos de sociedades de investimento emitidos sob a Lei de 1933. O prospecto revisado deve ser arquivado como uma emenda à declaração de registro sob a lei de 1933.
Formulário SEC 485A24E vs. Formulário SEC 485A24F
Ambos os formulários SEC 485A24E e 485A24F são usados para registrar extratos para contas separadas. Mas o Formulário 485A24F é usado para denotar emendas arquivadas de acordo com a Regra 485(a) sob a Regra 24f-2. O formulário descreve os títulos oferecidos por uma empresa de investimento, juntamente com uma descrição dos fundos, riscos associados, informações sobre resgate, objetivos de investimento, gestores e outras informações pertinentes. Se o plano de investimento ou a lista de títulos na conta separada for alterado, ele deverá ser alterado usando um formulário SEC 485A24F.
Destaques
A SEC exige que contas separadas sejam registradas e regulamentadas com a supervisão adequada, pois podem envolver estratégias de investimento particularmente arriscadas.
Uma conta separada é uma conta de investimento gerida privadamente pertencente a um investidor que pretende gerir um conjunto de activos individuais.
O Formulário SEC 485A24E refere-se a uma declaração de registro que as empresas de investimento devem arquivar na Securities and Exchange Commission para contas separadas.
