SEC-Formular 485A24E
Was ist das SEC-Formular 485A24E?
Das SEC-Formular 485A24E ist eine Registrierungserklärung, die Investmentgesellschaften bei der Securities and Exchange Commission (SEC) für separate Konten einreichen müssen. Das Formular enthält nachträgliche Änderungen, die gemäß Regel 485(a) mit zusätzlichen Anteilen gemäß Regel 24e-2 eingereicht wurden. Zweck des Formulars ist die vollständige Darlegung der Wertpapierangebote und der Anlagestrategie einer Investmentgesellschaft.
SEC-Formular 485A24E verstehen
Ein separates Konto ist ein privat verwaltetes Anlagekonto, das einem Anleger gehört, der einen Pool aus einzelnen Vermögenswerten verwalten möchte. Getrennte Konten – auch separat verwaltete Konten genannt – werden in der Regel über ein Maklerunternehmen,. einen Finanzberater oder ein anderes Finanzinstitut eröffnet. Sie können auch bei einer Bank gehalten oder über eine Versicherungsgesellschaft eröffnet werden.
High Net Worth Individuals (HNWIs), die mit professionellen Vermögensverwaltern zusammenarbeiten möchten, nutzen diese oft, um sich auf eine einzige zielgerichtete Anlagestrategie zu konzentrieren. Konten erfordern normalerweise ein Mindestguthaben von 100.000 US-Dollar, um eröffnet zu werden, und werden häufig im Rahmen einer Abwicklungsgebühr in Rechnung gestellt. Der Anlageexperte hat normalerweise die Autorität darüber, was er handeln soll und wie oft Trades stattfinden.
Anlageexperten haben normalerweise die Befugnis über Handelsaktivitäten in einem separaten Konto.
Wenn ein separates Konto eröffnet wird, reicht der Investmentprofi das Formular 485A24E bei der SEC ein. Die Agentur verlangt, dass diese Arten von Konten registriert und unter angemessener Aufsicht reguliert werden. Dies liegt daran, dass diese Konten besonders riskante Anlagestrategien beinhalten können und vom Kontoinhaber absolute Diskretion erfordern, um sie an ihren Finanzberater oder Portfoliomanager weiterzugeben.
SEC-Formulars 485A24E kann nicht als reines Investment Company Act von 1940 eingereicht werden. Das bedeutet, dass der Originalprospekt bereits eingereicht worden sein muss.
Wie oben erwähnt, beschreibt das Formular Wertpapierangebote einer Investmentgesellschaft zusammen mit ihrer Anlagestrategie. Es enthält nachträgliche Änderungen, die gemäß Regel 485(a) mit zusätzlichen Anteilen unter 24e-2 eingereicht wurden. Änderungen in der Einreichung werden getrennt vom Inhalt der ursprünglichen Einreichung erörtert. Wenn sich also der Prospekt für die Anlagestrategie eines Finanzinstituts wesentlich ändert, muss das Unternehmen das Formular 485A24E bei der SEC einreichen.
Besondere Überlegungen
Regel 485(a) des Wertpapiergesetzes von 1933 besagt, dass eine von einer registrierten Investmentgesellschaft oder einem Investmentfonds mit offener Verwaltung eingereichte nachträgliche Änderung am 60.^ Tag nach der Einreichung wirksam wird. Regel 24e des Investment Company Act von 1940 sieht einen überarbeiteten Prospekt für Wertpapiere von Investmentgesellschaften vor, die gemäß dem Gesetz von 1933 ausgegeben wurden. Der überarbeitete Prospekt muss gemäß dem Gesetz von 1933 als Änderung der Registrierungserklärung eingereicht werden.
SEC-Formular 485A24E vs. SEC-Formular 485A24F
Beide SEC-Formulare 485A24E und 485A24F werden verwendet, um Kontoauszüge für separate Konten zu registrieren. Aber Formular 485A24F wird verwendet, um Änderungen zu kennzeichnen, die gemäß Regel 485(a) unter Regel 24f-2 eingereicht wurden. Das Formular beschreibt die von einer Wertpapierfirma angebotenen Wertpapiere zusammen mit einer Beschreibung der Fonds, damit verbundenen Risiken, Informationen über Rücknahmen, Anlageziele, Manager und andere relevante Informationen. Wenn sich der Anlageplan oder die Liste der Wertpapiere im separaten Konto ändert, muss er mit einem SEC-Formular 485A24F geändert werden.
Höhepunkte
Die SEC verlangt, dass separate Konten registriert und unter angemessener Aufsicht reguliert werden, da sie besonders riskante Anlagestrategien beinhalten können.
Ein separates Konto ist ein privat geführtes Anlagekonto eines Anlegers, der einen Pool von Einzelvermögen verwalten möchte.
Das SEC-Formular 485A24E bezieht sich auf eine Registrierungserklärung, die Investmentgesellschaften bei der Securities and Exchange Commission für separate Konten einreichen müssen.
