SEC-lomake 485A24E

Mikä on SEC-lomake 485A24E?

SEC-lomake 485A24E on rekisteröintilausunto, joka sijoitusyhtiöiden on toimitettava Securities and Exchange Commissionille (SEC) erillisille tileille. Lomake sisältää voimaantulon jälkeisiä muutoksia, jotka on jätetty säännön 485(a) mukaisesti lisäosuuksilla säännön 24e-2 mukaisesti. Lomakkeen tarkoituksena on esittää täydelliset tiedot sijoitusyhtiön arvopaperitarjonnasta ja sijoitusstrategiasta.

SEC-lomakkeen 485A24E ymmärtäminen

Erillinen tili on yksityisesti hoidettu sijoitustili, jonka omistaa sijoittaja, joka haluaa hallita yksittäisten omaisuuserien poolia. Erilliset tilit, joita kutsutaan myös erikseen hoidetuiksi tileiksi, avataan yleensä välitysyhtiön,. rahoitusneuvojan tai muun rahoituslaitoksen kautta. Ne voidaan myös säilyttää pankissa tai avata vakuutusyhtiön kautta.

henkilöt (HNWI), jotka haluavat tehdä yhteistyötä ammattimaisten rahanhoitajien kanssa, käyttävät heitä usein keskittyäkseen yhteen kohdistettuun sijoitusstrategiaan. Tilien avaaminen vaatii yleensä vähintään 100 000 dollarin saldon, ja niistä laskutetaan usein wrap -maksutyyppistä järjestelyä. Sijoitusalan ammattilaisella on yleensä valta päättää, millä kauppaa käydään ja kuinka usein kauppoja tapahtuu.

Sijoitusalan ammattilaisilla on tavallisesti valtuudet kaupankäyntiin erillisellä tilillä.

Kun erillinen tili avataan, sijoitusammattilainen jättää SEC:lle lomakkeen 485A24E. Virasto edellyttää, että tämäntyyppiset tilit rekisteröidään ja niitä säännellään asianmukaisella valvonnalla. Tämä johtuu siitä, että näillä tileillä voi olla erityisen riskialttiita sijoitusstrategioita ja ne edellyttävät täydellistä harkintavaltaa, jotta tilinomistaja luovuttaa ne taloudelliselle neuvonantajalleen tai salkunhoitajalleen.

SEC Form 485A24E -lomaketta ei voida toimittaa vain vuoden 1940 sijoitusyhtiölain hakemuksena. Tämä tarkoittaa, että alkuperäisen esitteen on oltava jo arkistoitu.

Kuten edellä todettiin, lomakkeessa esitetään sijoitusyhtiön arvopaperitarjoukset ja sen sijoitusstrategia. Se sisältää voimaantulon jälkeisiä muutoksia, jotka on jätetty säännön 485(a) mukaisesti lisäosuuksilla 24e-2:n mukaisesti. Hakemukseen tehdyt muutokset käsitellään erikseen alkuperäisen hakemuksen sisällöstä. Joten jos rahoituslaitoksen sijoitusstrategian esite muuttuu olennaisesti, yrityksen on toimitettava SEC:lle lomake 485A24E.

Erityisiä huomioita

33 arvopaperilain sääntö 485(a) sanoo, että rekisteröidyn avoimen rahaston sijoitusyhtiön tai sijoitusrahaston jättämä voimaantulon jälkeinen muutos tulee voimaan 60. päivänä hakemuksen jättämisen jälkeen. Vuoden 1940 sijoitusyhtiölain sääntö 24e ottaa huomioon vuoden 1933 lain mukaisesti liikkeeseen laskettujen sijoitusyhtiöiden arvopapereiden tarkistetun esitteen. Tarkistettu esite on toimitettava vuoden 1933 lain mukaisen rekisteröintiilmoituksen muutoksena.

SEC-lomake 485A24E vs. SEC-lomake 485A24F

Sekä SEC-lomakkeita 485A24E että 485A24F käytetään erillisten tilien tiliotteiden rekisteröimiseen. Mutta lomaketta 485A24F käytetään merkitsemään säännön 485(a) mukaisesti säännön 24f-2 mukaisesti jätettyjä muutoksia. Lomakkeessa esitetään sijoituspalveluyrityksen tarjoamat arvopaperit sekä kuvaus varoista, niihin liittyvistä riskeistä, lunastusta koskevista tiedoista, sijoitustavoitteista, hoitajista ja muista asiaan liittyvistä tiedoista. Jos sijoitussuunnitelma tai erillisen tilin arvopaperiluettelo muuttuu, sitä on muutettava SEC-lomakkeella 485A24F.

Kohokohdat

• SEC edellyttää, että erilliset tilit rekisteröidään ja niitä säännellään asianmukaisella valvonnalla, koska ne voivat sisältää erityisen riskialttiita sijoitusstrategioita.

• Erillinen tili on yksityisesti hoidettu sijoitustili, jonka omistaa sijoittaja, joka haluaa hallinnoida yksittäisiä varoja.

• SEC-lomake 485A24E viittaa rekisteröintilausuntoon, joka sijoitusyhtiöiden on toimitettava Securities and Exchange Commissionille erillistä tiliä varten.