Modulo SEC 485A24E
Che cos'è il modulo SEC 485A24E?
Il modulo SEC 485A24E è una dichiarazione di registrazione che le società di investimento devono presentare alla Securities and Exchange Commission (SEC) per conti separati. Il modulo contiene emendamenti a posteriori depositati ai sensi dell'articolo 485 (a) con azioni aggiuntive ai sensi dell'articolo 24e-2. Lo scopo del modulo è definire i dettagli completi delle offerte di titoli e la strategia di investimento di una società di investimento.
Comprensione del modulo SEC 485A24E
Un conto separato è un conto di investimento gestito privatamente di proprietà di un investitore che cerca di gestire un pool di singole attività . I conti separati, detti anche conti gestiti separatamente, vengono in genere aperti tramite una società di intermediazione,. un consulente finanziario o un altro istituto finanziario. Possono anche essere tenuti presso una banca o aperti tramite una compagnia di assicurazioni.
High Net Worth Individuals (HNWI) che desiderano collaborare con gestori di denaro professionisti spesso li utilizzano per concentrarsi su un'unica strategia di investimento mirata. I conti normalmente richiedono un saldo minimo di $ 100.000 per l'apertura e spesso vengono fatturati in base a un tipo di accordo a pagamento . Il professionista degli investimenti di solito ha autorità su cosa negoziare e con quale frequenza si verificano le negoziazioni.
I professionisti degli investimenti hanno normalmente autorità sull'attività di negoziazione in un conto separato.
Quando viene aperto un conto separato, il professionista degli investimenti presenta il modulo 485A24E alla SEC. L'agenzia richiede che questi tipi di conti siano registrati e regolamentati con la supervisione adeguata. Questo perché questi conti possono comportare strategie di investimento particolarmente rischiose e richiedono la completa discrezione per essere consegnati dal titolare del conto al proprio consulente finanziario o gestore di portafoglio.
Il deposito del modulo SEC 485A24E non può essere presentato come un deposito unico di Investment Company Act del 1940. Ciò significa che il prospetto originale deve essere già stato depositato.
Come notato sopra, il modulo delinea le offerte di titoli da parte di una società di investimento insieme alla sua strategia di investimento. Contiene modifiche post-efficaci depositate ai sensi dell'articolo 485 (a) con azioni aggiuntive ai sensi del punto 24e-2. Gli emendamenti al deposito sono discussi separatamente dal contenuto del deposito originale. Pertanto, se il prospetto per la strategia di investimento di un istituto finanziario cambia in modo sostanziale, la società deve presentare il modulo 485A24E alla SEC.
Considerazioni speciali
La regola 485 (a) del Securities Act del 19 33 afferma che una modifica post-efficace presentata da una società di investimento di gestione aperta registrata o da un fondo di investimento unitario entrerà in vigore il 60^^ giorno dopo il deposito. La regola 24e dell'Investment Company Act del 1940 considera un prospetto rivisto per i titoli delle società di investimento emessi ai sensi della legge del 1933. Il prospetto rivisto deve essere depositato come emendamento alla dichiarazione di registrazione ai sensi della legge del 1933.
Modulo SEC 485A24E vs Modulo SEC 485A24F
Entrambi i moduli SEC 485A24E e 485A24F vengono utilizzati per registrare estratti conto per conti separati. Ma il modulo 485A24F è utilizzato per indicare gli emendamenti presentati ai sensi della regola 485(a) della regola 24f-2. Il modulo delinea i titoli offerti da un'impresa di investimento, insieme a una descrizione di fondi, rischi associati, informazioni sul rimborso, obiettivi di investimento, gestori e altre informazioni pertinenti. Se il piano di investimento o l'elenco dei titoli nel conto separato cambia, deve essere modificato utilizzando un modulo SEC 485A24F.
Mette in risalto
La SEC richiede la registrazione e la regolamentazione di conti separati con la supervisione adeguata perché possono comportare strategie di investimento particolarmente rischiose.
Un conto separato è un conto di investimento gestito privatamente di proprietà di un investitore che desidera gestire un pool di singoli asset.
Il modulo SEC 485A24E si riferisce a una dichiarazione di registrazione che le società di investimento devono presentare alla Securities and Exchange Commission per conti separati.
