SEC-skjema 485A24E
Hva er SEC Form 485A24E?
SEC-skjema 485A24E er en registreringserklæring som investeringsselskaper må sende inn til Securities and Exchange Commission (SEC) for separate kontoer. Skjemaet inneholder endringer i ettertid arkivert i henhold til regel 485(a) med ytterligere andeler i henhold til regel 24e-2. Formålet med skjemaet er å angi fullstendige detaljer om verdipapirtilbud og investeringsstrategien til et investeringsselskap.
Forstå SEC-skjema 485A24E
En separat konto er en privat administrert investeringskonto som eies av en investor som ønsker å forvalte en pool av individuelle eiendeler. Separate kontoer – også kalt separat administrerte kontoer – åpnes vanligvis gjennom et meglerselskap,. finansiell rådgiver eller annen finansinstitusjon. De kan også holdes i en bank eller åpnes gjennom et forsikringsselskap.
høy nettoverdi (HNWI) som ønsker å samarbeide med profesjonelle pengeforvaltere, bruker dem ofte til å fokusere på en enkelt målrettet investeringsstrategi. Kontoer krever normalt en minimumssaldo på $100 000 for å åpne og blir ofte fakturert under en ordning med innpakningsgebyr . Investeringseksperten har vanligvis autoritet over hva som skal handles og hvor ofte handler skjer.
Investeringseksperter har normalt myndighet over handelsaktivitet på en egen konto.
Når en egen konto åpnes, arkiverer investeringsprofesjonelle skjema 485A24E til SEC. Etaten krever at denne typen kontoer registreres og reguleres med riktig tilsyn. Det er fordi disse kontoene kan innebære spesielt risikable investeringsstrategier og krever fullstendig skjønn for å bli overlevert av kontoinnehaveren til deres finansielle rådgiver eller porteføljeforvalter.
SEC-skjema 485A24E-innlevering kan ikke sendes inn som en investeringsselskapslov fra 1940. Dette betyr at det originale prospektet allerede må være innlevert.
Som nevnt ovenfor, skisserer skjemaet verdipapirtilbud fra et investeringsselskap sammen med investeringsstrategien. Den inneholder post-effektive endringer innlevert i henhold til regel 485(a) med ytterligere aksjer under 24e-2. Endringer i arkiveringen diskuteres separat fra innholdet i den opprinnelige arkiveringen. Så hvis prospektet for en finansinstitusjons investeringsstrategi endres på en vesentlig måte, må selskapet sende inn skjema 485A24E til SEC.
Spesielle hensyn
Regel 485(a) i Securities Act of 19 33 sier at en post-effektiv endring inngitt av et registrert investeringsselskap med åpen forvaltning eller investeringsfond skal tre i kraft den 60. dagen etter innleveringen. Regel 24e i investeringsselskapsloven av 1940 vurderer et revidert prospekt for verdipapirer i investeringsselskap utstedt i henhold til loven fra 1933. Det reviderte prospektet må innleveres som en endring av registreringserklæringen i henhold til loven fra 1933.
SEC-skjema 485A24E vs. SEC-skjema 485A24F
Både SEC-skjemaene 485A24E og 485A24F brukes til å registrere kontoutskrifter for separate kontoer. Men skjema 485A24F brukes til å betegne endringer som er inngitt i henhold til regel 485(a) under regel 24f-2. Skjemaet beskriver verdipapirer som tilbys av et verdipapirforetak, sammen med en beskrivelse av midler, tilhørende risikoer, informasjon om innløsning, investeringsmål, forvaltere og annen relevant informasjon. Hvis investeringsplanen eller listen over verdipapirer på den separate kontoen endres, må den endres ved hjelp av et SEC-skjema 485A24F.
Høydepunkter
SEC krever at separate kontoer registreres og reguleres med riktig tilsyn fordi de kan innebære spesielt risikable investeringsstrategier.
En egen konto er en privat forvaltet investeringskonto som eies av en investor som ønsker å forvalte en pool av individuelle eiendeler.
SEC-skjema 485A24E viser til en registreringserklæring som investeringsselskaper må sende inn til Securities and Exchange Commission for separate kontoer.
