SEC eyðublað 485A24E

Hvað er SEC eyðublað 485A24E?

SEC eyðublað 485A24E er skráningaryfirlýsing sem fjárfestingarfélög verða að leggja fram hjá Securities and Exchange Commission (SEC) fyrir sérstaka reikninga. Eyðublaðið inniheldur breytingar eftir gildistöku sem lagðar eru fram samkvæmt reglu 485(a) með viðbótarhlutum samkvæmt reglu 24e-2. Tilgangur eyðublaðsins er að setja fram ítarlegar upplýsingar um verðbréfaútboð og fjárfestingarstefnu fjárfestingarfélags.

Skilningur á SEC eyðublaði 485A24E

Sérstakur reikningur er einkarekinn fjárfestingarreikningur í eigu fjárfestis sem leitast við að stjórna safni einstakra eigna. Aðskildir reikningar - einnig kallaðir sérstýrðir reikningar - eru venjulega opnaðir í gegnum verðbréfamiðlunarfyrirtæki,. fjármálaráðgjafa eða aðra fjármálastofnun. Þeir geta einnig verið geymdir í banka eða opnaðir í gegnum tryggingafélag.

Einstaklingar með eignir (HNWI) sem vilja eiga samstarf við faglega peningastjóra nota þá oft til að einbeita sér að einni markvissri fjárfestingarstefnu. Reikningar krefjast venjulega lágmarksstöðu $100.000 til að opna og eru oft innheimtir samkvæmt tegund umbúðagjalds . Fjárfestingarsérfræðingurinn hefur venjulega vald yfir því hvað eigi að eiga viðskipti og hversu oft viðskipti eiga sér stað.

Fjárfestingarsérfræðingar hafa venjulega vald yfir viðskiptastarfsemi á sérstökum reikningi.

Þegar sérstakur reikningur er opnaður skráir fjárfestingarsérfræðingurinn eyðublað 485A24E hjá SEC. Stofnunin krefst þess að þessar tegundir reikninga séu skráðir og stjórnað með réttu eftirliti. Það er vegna þess að þessir reikningar geta falið í sér sérstaklega áhættusamar fjárfestingaraðferðir og krefjast þess að reikningseigandinn afhendi fjármálaráðgjafa sínum eða eignasafnsstjóra fullkomið geðþótta.

SEC Eyðublað 485A24E umsókn er ekki hægt að leggja fram sem fjárfestingarfélagslög frá 1940 - eingöngu umsókn. Þetta þýðir að upprunalega lýsingin verður að hafa þegar verið lögð inn.

Eins og fram hefur komið hér að ofan sýnir eyðublaðið verðbréfaútboð fjárfestingarfélags ásamt fjárfestingarstefnu þess. Það inniheldur breytingar eftir gildistöku lagðar fram samkvæmt reglu 485(a) með viðbótarhlutum samkvæmt 24e-2. Fjallað er sérstaklega um breytingar á skjali frá innihaldi upphaflegs skjals. Þannig að ef útboðslýsing fyrir fjárfestingarstefnu fjármálastofnunar breytist á efnislegan hátt verður fyrirtækið að leggja fram eyðublað 485A24E til SEC.

Sérstök atriði

Regla 485(a) í verðbréfalögunum frá 19.33 segir að breyting eftir gildistöku sem skráð er í opnu rekstrarfjárfestingarfélagi eða hlutdeildarskírteini skuli taka gildi á 60.^ degi eftir umsókn. Regla 24e í lögum um fjárfestingarfélög frá 1940 tekur til skoðunar endurskoðaða útboðslýsingu fyrir verðbréf fjárfestingarfélaga sem gefin voru út samkvæmt lögum frá 1933. Endurskoðaða lýsingu verður að leggja fram sem breyting á skráningaryfirlýsingu samkvæmt lögum frá 1933.

SEC eyðublað 485A24E vs. SEC eyðublað 485A24F

Bæði SEC eyðublöð 485A24E og 485A24F eru notuð til að skrá yfirlýsingar fyrir aðskilda reikninga. En eyðublað 485A24F er notað til að tákna breytingar sem lagðar eru fram samkvæmt reglu 485(a) samkvæmt reglu 24f-2. Eyðublaðið sýnir verðbréf sem fjárfestingarfyrirtæki býður upp á, ásamt lýsingu á fjármunum, tengdri áhættu, upplýsingum um innlausn, fjárfestingarmarkmið, stjórnendur og aðrar viðeigandi upplýsingar. Ef fjárfestingaráætlunin eða listi yfir verðbréf á sérstökum reikningi breytist, verður að breyta henni með SEC eyðublaði 485A24F.

##Hápunktar

• SEC krefst þess að aðskildir reikningar séu skráðir og stjórnað með réttu eftirliti vegna þess að þeir geta falið í sér sérstaklega áhættusamar fjárfestingaraðferðir.

• Sérstakt reikningur er einkarekinn fjárfestingarreikningur í eigu fjárfestis sem vill stýra safni einstakra eigna.

• SEC eyðublað 485A24E vísar til skráningaryfirlýsingar sem fjárfestingarfélög verða að leggja fram hjá verðbréfaeftirlitinu fyrir sérstaka reikninga.