SEC Formu 485A24E
SEC Form 485A24E Nedir?
SEC Form 485A24E, yatırım şirketlerinin ayrı hesaplar için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na (SEC) başvurması gereken bir kayıt beyanıdır . Form, Kural 24e-2 uyarınca ek hisseler ile Kural 485(a) uyarınca dosyalanan yürürlüğe girme sonrası değişiklikleri içerir. Formun amacı, bir yatırım şirketi tarafından menkul kıymet tekliflerinin ve yatırım stratejisinin tüm ayrıntılarını ortaya koymaktır.
SEC Form 485A24E'yi Anlama
Ayrı bir hesap, bir bireysel varlık havuzunu yönetmek isteyen bir yatırımcının sahip olduğu özel olarak yönetilen bir yatırım hesabıdır. Ayrı olarak yönetilen hesaplar olarak da adlandırılan ayrı hesaplar, genellikle bir aracı kurum,. finansal danışman veya başka bir finans kurumu aracılığıyla açılır. Ayrıca bir bankada tutulabilir veya bir sigorta şirketi aracılığıyla açılabilirler.
para yöneticileriyle ortak olmak isteyen yüksek net değerli bireyler (HNWI'ler), genellikle onları tek bir hedefli yatırım stratejisine odaklanmak için kullanır. Hesapların açılması için normalde minimum 100.000 ABD Doları tutarında bir bakiye gerekir ve genellikle bir sarma ücreti düzenlemesi kapsamında faturalandırılır. Yatırım uzmanı, genellikle neyin ticaretinin yapılacağı ve ticaretin ne sıklıkta yapılacağı konusunda yetkiye sahiptir.
Yatırım uzmanları normalde ayrı bir hesapta alım satım faaliyetleri üzerinde yetkiye sahiptir.
Ayrı bir hesap açıldığında, yatırım profesyoneli Form 485A24E'yi SEC'e gönderir. Ajans, bu tür hesapların uygun gözetim ile kaydedilmesini ve düzenlenmesini gerektirir. Bunun nedeni, bu hesapların özellikle riskli yatırım stratejileri içerebilmesi ve hesap sahibi tarafından mali danışmanına veya portföy yöneticisine tam bir takdir yetkisi verilmesini gerektirmesidir .
1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası olarak sunulamaz . Bu, orijinal izahnamenin zaten dosyalanmış olması gerektiği anlamına gelir.
Yukarıda belirtildiği gibi, form, bir yatırım şirketi tarafından yatırım stratejisi ile birlikte menkul kıymet tekliflerini özetlemektedir. Kural 485(a) uyarınca dosyalanan ve 24e-2 kapsamında ek hisseler ile birlikte yürürlüğe giren sonraki değişiklikleri içerir. Dosyadaki değişiklikler, orijinal dosyanın içeriğinden ayrı olarak tartışılır. Dolayısıyla, bir finans kuruluşunun yatırım stratejisine ilişkin izahname önemli bir şekilde değişirse, şirket SEC'e Form 485A24E'yi sunmalıdır.
Özel Hususlar
33 tarihli Menkul Kıymetler Yasası'nın 485(a) Kuralı, kayıtlı bir açık uçlu yönetim yatırım şirketi veya birim yatırım ortaklığı tarafından sunulan, yürürlüğe giren bir değişikliğin, dosyalamadan sonraki 60. günde yürürlüğe gireceğini söyler. 1940 tarihli Yatırım Şirketi Yasası'nın 24e kuralı, 1933 yasası uyarınca ihraç edilen yatırım şirketi menkul kıymetleri için revize edilmiş bir izahnameyi dikkate alır. Revize edilmiş izahname, 1933 yasası uyarınca kayıt beyanında değişiklik olarak sunulmalıdır.
SEC Form 485A24E ile SEC Form 485A24F karşılaştırması
Her iki SEC Formları 485A24E ve 485A24F,. ayrı hesaplar için ekstreleri kaydetmek için kullanılır. Ancak Form 485A24F, Kural 24f-2 kapsamında Kural 485(a) uyarınca yapılan değişiklikleri belirtmek için kullanılır. Form, bir yatırım firması tarafından sunulan menkul kıymetlerin yanı sıra fonların tanımı, ilgili riskler, geri ödeme ile ilgili bilgiler, yatırım hedefleri, yöneticiler ve diğer ilgili bilgileri ana hatlarıyla belirtir. Yatırım planı veya ayrı hesaptaki menkul kıymetler listesi değişirse, bir SEC Form 485A24F kullanılarak değiştirilmelidir.
Öne Çıkanlar
SEC, özellikle riskli yatırım stratejileri içerebilecekleri için ayrı hesapların kaydedilmesini ve uygun gözetimle düzenlenmesini gerektirir.
Ayrı bir hesap, bir bireysel varlık havuzunu yönetmek isteyen bir yatırımcının sahip olduğu özel olarak yönetilen bir yatırım hesabıdır.
SEC Form 485A24E, yatırım şirketlerinin ayrı hesaplar için Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu'na dosyalamaları gereken bir kayıt beyanını ifade eder.
