SEC-formular 485A24E
Hvad er SEC Form 485A24E?
SEC Form 485A24E er en registreringserklæring, som investeringsselskaber skal indsende til Securities and Exchange Commission (SEC) for separate konti. Formularen indeholder ændringer, der er indgivet efter ikrafttræden i henhold til Regel 485(a) med yderligere aktier i henhold til Regel 24e-2. Formålet med formularen er at angive de fuldstændige detaljer om værdipapirudbud og investeringsstrategien for et investeringsselskab.
Forstå SEC Form 485A24E
En separat konto er en privat forvaltet investeringskonto, der ejes af en investor, der søger at administrere en pulje af individuelle aktiver. Separate konti – også kaldet separat administrerede konti – åbnes typisk gennem en mæglervirksomhed,. finansiel rådgiver eller anden finansiel institution. De kan også opbevares i en bank eller åbnes gennem et forsikringsselskab.
Individer med høj nettoværdi (HNWI'er), der ønsker at indgå partnerskab med professionelle pengeforvaltere, bruger dem ofte til at fokusere på en enkelt målrettet investeringsstrategi. Konti kræver normalt en minimumsaldo på $100.000 for at åbne og bliver ofte faktureret under et arrangement med indpakningsgebyr. Investeringseksperten har normalt autoritet over, hvad der skal handles, og hvor ofte handler finder sted.
Investeringsprofessionelle har normalt myndighed over handelsaktivitet på en separat konto.
Når en separat konto åbnes, indsender investeringsprofessionel formular 485A24E til SEC. Styrelsen kræver, at disse typer konti registreres og reguleres med det rette tilsyn. Det skyldes, at disse konti kan involvere særligt risikable investeringsstrategier og kræver fuld diskretion for at blive overdraget af kontohaveren til deres finansielle rådgiver eller porteføljeforvalter.
SEC-formular 485A24E-arkivering kan ikke indsendes som en investeringsselskabslov fra 1940 -kun. Det betyder, at det originale prospekt allerede skal være indleveret.
Som nævnt ovenfor skitserer formularen værdipapirudbud fra et investeringsselskab sammen med dets investeringsstrategi. Den indeholder post-effektive ændringer indgivet i henhold til Regel 485(a) med yderligere aktier under 24e-2. Ændringer i arkiveringen diskuteres separat fra indholdet af den oprindelige arkivering. Så hvis prospektet for en finansiel institutions investeringsstrategi ændres på en væsentlig måde, skal virksomheden indsende formular 485A24E til SEC.
Særlige overvejelser
Regel 485(a) i Securities Act of 19 33 siger, at en post-effective ændring indgivet af et registreret åbent investeringsselskab eller investeringsfond skal træde i kraft den 60.^ dag efter indgivelsen. Regel 24e i investeringsselskabsloven af 1940 behandler et revideret prospekt for investeringsselskabers værdipapirer udstedt i henhold til 1933-loven. Det reviderede prospekt skal indsendes som en ændring af registreringserklæringen i henhold til 1933-loven.
SEC Form 485A24E vs. SEC-formular 485A24F
Både SEC Forms 485A24E og 485A24F bruges til at registrere erklæringer for separate konti. Men formular 485A24F bruges til at angive ændringer indgivet i henhold til Regel 485(a) under Regel 24f-2. Formularen beskriver værdipapirer, der tilbydes af et investeringsselskab, sammen med en beskrivelse af midler, tilknyttede risici, oplysninger om indløsning, investeringsmål, ledere og andre relevante oplysninger. Hvis investeringsplanen eller listen over værdipapirer på den separate konto ændres, skal den ændres ved hjælp af en SEC Form 485A24F.
##Højdepunkter
SEC kræver, at separate konti registreres og reguleres med det rette tilsyn, fordi de kan involvere særligt risikable investeringsstrategier.
En separat konto er en privat forvaltet investeringskonto, der ejes af en investor, der ønsker at administrere en pulje af individuelle aktiver.
SEC Form 485A24E henviser til en registreringserklæring, som investeringsselskaber skal indsende til Securities and Exchange Commission for separate konti.
