SEC-formulär 485A24E

Vad är SEC Form 485A24E?

SEC-formulär 485A24E är ett registreringsutlåtande som investeringsbolag måste lämna in till Securities and Exchange Commission (SEC) för separata konton. Formuläret innehåller ändringar i efterhand som lämnats in i enlighet med regel 485(a) med ytterligare andelar enligt regel 24e-2. Syftet med formuläret är att ange de fullständiga uppgifterna om värdepapperserbjudanden och investeringsstrategin för ett investeringsbolag.

Förstå SEC Form 485A24E

Ett separat konto är ett privat förvaltat investeringskonto som ägs av en investerare som vill förvalta en pool av individuella tillgångar. Separata konton – även kallade separat hanterade konton – öppnas vanligtvis genom ett mäklarföretag,. finansiell rådgivare eller annan finansiell institution. De kan också hållas på en bank eller öppnas genom ett försäkringsbolag.

individer (HNWIs) som vill samarbeta med professionella penningförvaltare använder dem ofta för att fokusera på en enda riktad investeringsstrategi. Konton kräver normalt ett minsta saldo på 100 000 USD för att öppna och faktureras ofta under en omslutningsavgiftstyp. Investeringsspecialisten har vanligtvis auktoritet över vad som ska handlas och hur ofta affärer sker.

Investeringsspecialister har normalt auktoritet över handelsaktivitet på ett separat konto.

När ett separat konto öppnas, arkiverar investeringsproffsen blankett 485A24E till SEC. Myndigheten kräver att dessa typer av konton registreras och regleras med rätt tillsyn. Det beror på att dessa konton kan innebära särskilt riskabla investeringsstrategier och kräver fullständig diskretion för att överlämnas av kontoinnehavaren till sin finansiella rådgivare eller portföljförvaltare.

SEC Form 485A24E-anmälan kan inte lämnas in som en Investment Company Act från 1940 -endast. Det betyder att det ursprungliga prospektet redan måste ha lämnats in.

Som nämnts ovan beskriver formuläret värdepapperserbjudanden från ett investeringsbolag tillsammans med dess investeringsstrategi. Den innehåller ändringar efter verkan som lämnats in i enlighet med regel 485(a) med ytterligare andelar enligt 24e-2. Ändringar i ansökan diskuteras separat från innehållet i den ursprungliga ansökan. Så om prospektet för ett finansinstituts investeringsstrategi ändras på ett väsentligt sätt måste företaget lämna in formulär 485A24E till SEC.

Särskilda överväganden

Regel 485(a) i Securities Act of 19 33 säger att en post-effective ändring som lämnats in av ett registrerat förvaltningsbolag eller en investeringsfond ska träda i kraft den 60:e dagen efter inlämnandet. Regel 24e i Investment Company Act från 1940 överväger ett reviderat prospekt för värdepapper i investeringsbolag utgivna enligt 1933 års lag. Det reviderade prospektet måste lämnas in som en ändring av registreringsutlåtandet enligt 1933 års lag.

SEC Form 485A24E vs. SEC-formulär 485A24F

Både SEC-formulär 485A24E och 485A24F används för att registrera kontoutdrag för separata konton. Men blankett 485A24F används för att beteckna ändringar som lämnats in i enlighet med regel 485(a) under regel 24f-2. Formuläret beskriver värdepapper som erbjuds av ett värdepappersföretag, tillsammans med en beskrivning av fonder, tillhörande risker, information om inlösen, investeringsmål, förvaltare och annan relevant information. Om investeringsplanen eller listan över värdepapper på det separata kontot ändras, måste den ändras med hjälp av en SEC Form 485A24F.

##Höjdpunkter

• SEC kräver att separata konton registreras och regleras med rätt tillsyn eftersom de kan innebära särskilt riskfyllda investeringsstrategier.

– Ett separat konto är ett privat förvaltat investeringskonto som ägs av en investerare som vill förvalta en pool av enskilda tillgångar.

• SEC Form 485A24E hänvisar till ett registreringsutlåtande som investeringsbolag måste lämna in till Securities and Exchange Commission för separata konton.