民事罚款 (CMP)
什么是民事罚款 (CMP)？
民事罚款 (CMP) 一词是指对违反某些法律法规的实体处以罚款。在金融领域，任何违反证券法律法规的人，包括非法活动，都必须向 CMP 支付费用。这些罚款由证券交易委员会(SEC) 征收和征收。
其他组织也强制执行 CMP，包括医疗机构、法院和法律机构。处罚通常相当于违规者从其活动中赚取的利润金额。因此，这些罚款可能在数万到数百万美元之间。
民事罚款 (CMP) 如何运作
制定法律和法规是为了保护个人免受不道德的专业人士和公司的侵害。在金融领域，有许多机构监督和执行这些法规，包括 SEC 和金融业监管局(FINRA)。他们确保投资者能够获得做出合理决策所需的信息，确保财务顾问和其他专业人士保持其受托责任，并确保市场公平透明。
那些不遵守规定和违反这些法律的人将受到一系列惩罚性赔偿。这适用于以下人员：
金融监管机构有多种方式来惩罚那些无视法律的人，包括将他们告上法庭。但这并不是他们可以采取的唯一行动。除了寻求刑事指控外，SEC 还可以处以罚款，称为民事罚款。这些罚款是根据违规的程度而定的，因此进行内幕交易并获得 100 万美元利润的人通常有责任向 CMP 支付 100 万美元。
2022 年 SEC 执法行动中的最高民事罚款为个人每次违规 207,183 美元，实体每次违规 1,035,909 美元。由美国参议员组成的两党团体提出的一项名为《2019 年加强民事处罚执行法》的法案仍悬而未决。如果它成为法律，那么这些罚款可能会增加到个人每次违规 100 万美元和公司实体每次违规 1000 万美元。
SEC 通过 CMP 收取的任何资金都直接返还给直接受违规影响的投资者或其他受害者。
特别注意事项
民事罚款不仅限于违反证券法。其他政府机构也对犯有各种欺诈行为的人施加了这些限制。例如，监察长办公室可能会对犯有以下罪行的个人和组织处以 CMP 的耳光：
为医疗福利提出欺诈性索赔
收取回扣
与政府协议、合同和赠款有关的欺诈
违反州和联邦准则
＃＃ 强调
其他机构也强制执行 CMP，包括医疗组织、法院和法律机构。
民事罚款是对违反某些法律法规的实体处以罚款。
金融违规罚款通常由证券交易委员会执行。
在金融领域，任何违反证券法律法规的人都必须向 CMP 支付费用。
处罚通常相当于违规者从其活动中赚取的利润。
