Sivil Para Cezası (CMP)
Sivil Para Cezası (CMP) Nedir?
Sivil para cezası (CMP) terimi, belirli yasaları ve düzenlemeleri ihlal eden kuruluşlara verilen para cezasını ifade eder. Finansta, yasa dışı faaliyetler de dahil olmak üzere menkul kıymetler yasa ve düzenlemelerini ihlal eden herkes CMP ödemek zorundadır. Bu cezalar Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından uygulanır ve tahsil edilir .
CMP'ler ayrıca tıbbi kurumlar, mahkemeler ve yasal kurumlar dahil olmak üzere diğer kuruluşlar tarafından da uygulanır. Cezalar normalde, ihlal edenin faaliyetlerinden kar olarak kazandığı para miktarına eşittir. Bu nedenle, bu para cezaları on binlerce ila milyonlarca dolar arasında değişebilir.
Sivil Para Cezaları (CMP'ler) Nasıl Çalışır?
Bireyleri vicdansız profesyonellerden ve şirketlerden korumak için yasalar ve düzenlemeler mevcuttur. Finans alanında, SEC ve Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA) dahil olmak üzere bu düzenlemeleri denetleyen ve uygulayan bir dizi kurum vardır . Yatırımcıların sağlam kararlar almak için ihtiyaç duydukları bilgilere erişmelerini, mali danışmanların ve diğer profesyonellerin mütevelli sorumluluklarını sürdürmelerini ve piyasanın adil ve şeffaf olmasını sağlarlar.
Yönetmeliklere uymayan ve bu yasaları ihlal edenler bir takım cezai yaptırımlara tabidir. Bu, şu kişiler için geçerlidir:
İçeriden öğrenenlerin ticaretini yürütün
Mevzuat gerekliliklerini manipüle etmek
Başkalarını kaybetme riskini bilerek artırmak
Kar elde etmek için düzenlemeleri ihlal etmek
Mali düzenleyicilerin, yasaya uymayanları mahkemeye çıkarmak da dahil olmak üzere cezalandırmak için çeşitli yolları vardır. Ancak ellerindeki tek eylem bu değildir. SEC, cezai suçlamalara ek olarak, sivil para cezaları olarak adlandırılan para cezaları da verebilir. Bu para cezaları, ihlalin kapsamına dayanmaktadır, bu nedenle içeriden öğrenenlerin ticareti yaparak 1 milyon dolar kârla sonuçlanan biri, genellikle CMP'lere 1 milyon dolar ödemekten sorumludur.
SEC yaptırım eylemlerinde 2022 için maksimum parasal para cezaları, bireyler için ihlal başına 207.183 dolar ve kuruluşlar için ihlal başına 1.035.909 dolar. İki taraflı bir grup ABD senatörü tarafından sunulan ve 2019 tarihli Sivil Cezaların Daha Güçlü Uygulanması Yasası adlı bir yasa tasarısı hala beklemede. Kanun haline gelirse, bu cezalar bireyler için ihlal başına 1 milyon dolara ve tüzel kişiler için ihlal başına 10 milyon dolara yükselebilir.
SEC tarafından CMP'ler aracılığıyla toplanan herhangi bir para, yatırımcılara veya ihlalden doğrudan etkilenen diğer mağdurlara geri döner.
Özel Hususlar
Sivil para cezaları sadece menkul kıymetler kanunu ihlalleriyle sınırlı değildir. Ayrıca, çeşitli türde dolandırıcılık yapanlara diğer devlet kurumları tarafından da dayatılmaktadır. Örneğin, Genel Müfettişlik, aşağıdakilerden suçlu olan kişi ve kuruluşlara CMP'leri tokatlayabilir:
Tıbbi yardımlar için sahte iddialarda bulunmak
Devlet anlaşmaları, sözleşmeleri ve hibelerle ilgili dolandırıcılık
Eyalet ve federal yönergeleri ihlal etmek
Öne Çıkanlar
CMP'ler ayrıca tıbbi kuruluşlar, mahkemeler ve yasal kurumlar dahil olmak üzere diğer kurumlar tarafından da uygulanır.
Medeni para cezası, belirli yasaları ve düzenlemeleri ihlal eden kuruluşlara verilen para cezasıdır.
Mali ihlaller için para cezaları genellikle Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından uygulanır.
Finansta, menkul kıymetler yasalarını ve düzenlemelerini ihlal eden herkes CMP ödemek zorundadır.
Cezalar normalde, ihlal edenin faaliyetlerinden kar olarak kazandığı para miktarına eşittir.
