Zivilgeldstrafe (CMP)
Was ist eine Zivilgeldstrafe (CMP)?
Der Begriff Zivilgeldstrafe (CMP) bezieht sich auf eine Geldstrafe, die gegen Unternehmen verhängt wird, die gegen bestimmte Gesetze und Vorschriften verstoßen. Im Finanzbereich muss jeder, der Verstöße gegen Wertpapiergesetze und -vorschriften begeht, einschließlich illegaler Aktivitäten, CMPs zahlen. Diese Bußgelder werden von der Securities and Exchange Commission (SEC) verhängt und eingezogen.
CMPs werden auch von anderen Organisationen auferlegt, darunter medizinische Agenturen, Gerichte und Rechtsbehörden. Strafen entsprechen normalerweise dem Geldbetrag, den der Übertreter als Gewinn aus seinen Aktivitäten verdient. Daher können diese Bußgelder zwischen Zehntausenden und Millionen von Dollar liegen.
Funktionsweise von Zivilgeldstrafen (CMPs).
Gesetze und Vorschriften sind vorhanden, um Einzelpersonen vor skrupellosen Fachleuten und Unternehmen zu schützen. Im Finanzbereich gibt es eine Reihe von Behörden, die diese Vorschriften überwachen und durchsetzen, darunter die SEC und die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). Sie stellen sicher, dass Anleger Zugang zu den Informationen haben, die sie benötigen, um fundierte Entscheidungen zu treffen, dass Finanzberater und andere Fachleute ihre treuhänderische Verantwortung wahrnehmen und dass der Markt fair und transparent ist.
Diejenigen, die sich nicht an die Vorschriften halten und gegen diese Gesetze verstoßen, müssen mit einer Reihe von Strafschadensersatzzahlungen rechnen. Dies gilt für Personen, die:
Regulierungsvorschriften manipulieren
Wissentlich das Verlustrisiko für andere erhöhen
gegen Vorschriften verstoßen, um Gewinne zu erzielen
Finanzaufsichtsbehörden haben eine Reihe von Möglichkeiten, diejenigen zu bestrafen, die das Gesetz missachten, einschließlich der Klage vor Gericht. Aber das ist nicht die einzige Aktion, die ihnen zur Verfügung steht. Neben strafrechtlichen Anklagen kann die SEC auch Geldstrafen verhängen, die als Zivilgeldstrafen bezeichnet werden. Diese Bußgelder richten sich nach dem Ausmaß des Verstoßes, sodass jemand, der Insiderhandel betreibt, der zu einem Gewinn von 1 Million US-Dollar führt, im Allgemeinen für die Zahlung von 1 Million US-Dollar an CMPs verantwortlich ist.
Die maximalen zivilrechtlichen Geldstrafen bei SEC-Durchsetzungsmaßnahmen für 2022 betragen 207.183 USD pro Verstoß für Einzelpersonen und 1.035.909 USD pro Verstoß für Unternehmen. Ein von einer überparteilichen Gruppe von US-Senatoren eingebrachter Gesetzentwurf mit dem Namen „Stronger Enforcement of Civil Penalties Act of 2019“ steht noch aus. Wenn es Gesetz wird, könnten diese Strafen auf 1 Million US-Dollar pro Verstoß für Einzelpersonen und 10 Millionen US-Dollar pro Verstoß für Unternehmen steigen.
Alle Gelder, die von der SEC über CMPs gesammelt werden, gehen direkt an die Investoren oder andere Opfer zurück, die direkt von der Verletzung betroffen sind.
Besondere Überlegungen
Zivilrechtliche Geldstrafen beschränken sich nicht nur auf Verstöße gegen das Wertpapierrecht. Sie werden auch von anderen Regierungsbehörden denen auferlegt, die verschiedene Arten von Betrug begehen. Zum Beispiel kann das Büro des Generalinspektors CMPs gegen Personen und Organisationen schlagen, die sich schuldig gemacht haben:
Einreichung betrügerischer Ansprüche auf medizinische Leistungen
Betrug im Zusammenhang mit staatlichen Vereinbarungen, Verträgen und Zuschüssen
Verstoß gegen staatliche und bundesstaatliche Richtlinien
Höhepunkte
CMPs werden auch von anderen Behörden verhängt, einschließlich medizinischer Organisationen, Gerichten und Rechtsbehörden.
Eine zivilrechtliche Geldstrafe ist eine Geldbuße, die gegen Unternehmen verhängt wird, die gegen bestimmte Gesetze und Vorschriften verstoßen.
Bußgelder für finanzielle Verstöße werden in der Regel von der Securities and Exchange Commission durchgesetzt.
Im Finanzbereich muss jeder, der gegen Wertpapiergesetze und -vorschriften verstößt, CMPs zahlen.
Strafen entsprechen normalerweise dem Geldbetrag, den der Übertreter als Gewinn aus seinen Aktivitäten verdient.
