注册期权本金 (ROP)

什么是注册期权委托人 (ROP)？

在金融领域，注册期权负责人 (ROP) 是通过系列 4考试的专业人士，因此有资格监督金融公司的期权交易活动。ROP通常是经纪公司的高级员工，负责监督公司的期权敞口和客户账户中的期权投资组合。

了解注册期权主体 (ROP)

希望成为 ROP 的个人必须首先通过注册期权委托人资格考试，也就是众所周知的系列 4 考试。该测试由金融业监管局 (FINRA) 监督，包括 125 道选择题以及 10 道不计分的预试题。其内容侧重于确保所有期权交易所需的监管责任活动符合适用的财务条例。

ROP 受过培训，可以监督基于各类标的资产的期权交易，包括基于股票、外币、利率、股指或各种衍生产品的期权。鉴于所涉及的产品种类繁多，以及它们的复杂性，公司通常会使用多个 ROP。在某些情况下，一个人被指定为委托人，而另一个人被指定为备用 ROP。这些职位通常保留给公司的高级成员，例如其合伙人、高级职员或董事。

除了通过系列 4 证券许可证课程外，希望获得 ROP 称号的候选人还必须通过以下必备考试中的至少一项：由 FINRA管理的系列 7和证券行业基础考试。

ROP 的真实世界示例

在美国，Series 4 考试侧重于与 ROP 专业职责的各个方面相关的六个主题领域。其中包括与新期权交易账户相关的合规要求、与客户期权交易相关的风险管理、对参与期权交易过程的其他员工的监督，以及围绕实际或潜在期权交易进行沟通所涉及的协议。

在加拿大，潜在的 ROP 必须完成由加拿大证券研究所提供的期权监督员课程 (OPSC)。该课程涵盖与 FINRA 的系列 4 考试类似的主题，但它是为更密切地反映加拿大资本市场而量身定制的.

＃＃ 强调

• 注册期权委托人 (ROP) 是金融行业的专业名称。

• 在美国，ROP 候选人必须通过 FINRA 管理的系列 4 考试；而在加拿大，候选人必须通过加拿大证券协会的期权监督课程 (OPSC) 。

• 它使持有人有资格监督期权交易活动。