Prinsipal Opsyen Berdaftar (ROP)

Apakah Itu Prinsipal Opsyen Berdaftar (ROP)?

Dalam sektor kewangan, Prinsipal Opsyen Berdaftar (ROP) ialah seorang profesional yang telah lulus peperiksaan Siri 4 dan oleh itu layak untuk menyelia aktiviti perdagangan opsyen di firma kewangan. pendedahan opsyen firma dan portfolio opsyen dalam akaun pelanggan.

Memahami Prinsipal Opsyen Berdaftar (ROP)

Individu yang ingin menjadi ROP mesti lulus Peperiksaan Kelayakan Prinsipal Opsyen Berdaftar dahulu, lebih dikenali sebagai peperiksaan Siri 4. Ujian ini, yang diawasi oleh Pihak Berkuasa Kawal Selia Industri Kewangan (FINRA),. terdiri daripada 125 soalan aneka pilihan selain 10 soalan ujian pra tanpa markah.Kandungannya tertumpu pada tanggungjawab penyeliaan yang diperlukan untuk memastikan semua perdagangan pilihan aktiviti mematuhi peraturan kewangan yang dikenakan.

ROP dilatih untuk mengawasi dagangan opsyen berdasarkan pelbagai jenis aset pendasar,. termasuk yang berasaskan saham, mata wang asing, kadar faedah, indeks saham atau pelbagai produk derivatif. Memandangkan pelbagai jenis produk yang terlibat, serta kerumitannya, firma selalunya akan menggunakan berbilang ROP. Dalam sesetengah kes, seorang ditetapkan sebagai pengetua manakala seorang lagi ditetapkan sebagai ROP ganti. Jawatan ini selalunya dikhaskan untuk ahli kanan firma, seperti rakan kongsi, pegawai atau pengarahnya.

Selain lulus kursus lesen sekuriti Siri 4, calon yang ingin mendapatkan penetapan ROP juga mesti lulus sekurang-kurangnya satu daripada peperiksaan prasyarat berikut: peperiksaan Siri 7 dan Keperluan Industri Sekuriti, yang ditadbir oleh FINRA .

Contoh ROP Dunia Sebenar

Di Amerika Syarikat, peperiksaan Siri 4 memfokuskan kepada enam bidang topik yang berkaitan dengan pelbagai aspek tanggungjawab profesional ROP. Ini termasuk keperluan pematuhan yang berkaitan dengan akaun dagangan opsyen baharu, pengurusan risiko yang dikaitkan dengan dagangan opsyen pelanggan, penyeliaan pekerja lain yang terlibat dalam proses perdagangan opsyen dan protokol yang terlibat dalam berkomunikasi di sekitar perdagangan pilihan sebenar atau berpotensi .

OPSC ), yang disediakan oleh Institut Sekuriti Kanada. .

Sorotan

• Prinsipal Opsyen Berdaftar (ROP) ialah jawatan profesional dalam industri kewangan.

• Di Amerika Syarikat, calon ROP mesti lulus peperiksaan Siri 4 yang ditadbir oleh FINRA; manakala di Kanada, calon mesti lulus Kursus Penyelia Pilihan Institut Sekuriti Kanada (OPSC).

• Ia melayakkan pemegang untuk menyelia aktiviti perdagangan pilihan.