Registered Options Principal (ROP)

Hva er en registrert opsjonssjef (ROP)?

I finanssektoren er en Registered Options Principal (ROP) en profesjonell som har bestått Series 4- eksamenen og er derfor kvalifisert til å føre tilsyn med opsjonshandelsaktiviteter i et finansfirma . firmaets opsjonseksponering og opsjonsporteføljene på kundekontoer.

Forstå Registered Options Principals (ROPs)

Personer som ønsker å bli ROP-er, må først bestå den registrerte rektorkvalifikasjonseksamenen, bedre kjent som Series 4-eksamenen. Denne testen, som er overvåket av Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. består av 125 flervalgsspørsmål i tillegg til 10 pre-testspørsmål uten poeng. Innholdet er fokusert på tilsynsansvaret som er nødvendig for å sikre at alle opsjoner handles aktiviteter er i samsvar med gjeldende økonomiske regler.

ROP-er er opplært til å overvåke handel med opsjoner basert på ulike typer underliggende aktiva,. inkludert de som er basert på aksjer, utenlandsk valuta, renter, aksjeindekser eller ulike derivatprodukter. Gitt det store utvalget av produkter involvert, så vel som deres kompleksitet, vil firmaer ofte bruke flere ROP-er. I noen tilfeller er en person utpekt som rektor mens en annen er utpekt som alternativ ROP. Disse stillingene er ofte reservert for seniormedlemmer i firmaet, for eksempel dets partnere, offiserer eller direktører.

I tillegg til å bestå Series 4 verdipapirlisenskurset, må kandidater som ønsker å oppnå ROP-betegnelsen også bestå minst én av følgende forutsetningseksamener: Series 7 og Securities Industry Essentials-eksamenen, som administreres av FINRA .

Eksempel på en ROP fra den virkelige verden

I USA fokuserer Series 4-eksamenen på seks emneområder knyttet til ulike aspekter av ROPs faglige ansvar. Disse inkluderer overholdelseskravene knyttet til nye opsjonshandelskontoer, risikostyringen knyttet til kunders opsjonshandel, tilsyn med andre ansatte som er involvert i opsjonshandelsprosessen, og protokollene som er involvert i kommunikasjon rundt reelle eller potensielle opsjonshandler .

I Canada må potensielle ROP-er fullføre Options Supervisors Course (OPSC), som tilbys av Canadian Securities Institute.Dette kurset dekker lignende emner som FINRAs Series 4-eksamen, men det er skreddersydd for å gjenspeile de kanadiske kapitalmarkedene nærmere. .

Høydepunkter

– A Registered Options Principal (ROP) er en faglig betegnelse i finansnæringen.

• I USA må ROP-kandidater bestå Series 4-eksamenen administrert av FINRA; mens i Canada må kandidater bestå Canadian Securities Institute's Options Supervisors Course (OPSC).

• Det kvalifiserer innehaveren til å føre tilsyn med opsjonshandel.