Registrierter Optionskapitalgeber (ROP)

Was ist ein Registered Options Principal (ROP)?

Im Finanzsektor ist ein Registered Options Principal (ROP) ein Fachmann, der die Prüfung der Serie 4 bestanden hat und daher qualifiziert ist, die Aktivitäten des Optionshandels bei einem Finanzunternehmen zu beaufsichtigen das Optionsengagement des Unternehmens und die Optionsportfolios auf Kundenkonten.

Registered Options Principals (ROPs) verstehen

Personen, die ROPs werden möchten, müssen zuerst die Hauptqualifikationsprüfung für registrierte Optionen bestehen, besser bekannt als Prüfung der Serie 4. Dieser Test, der von der Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) beaufsichtigt wird,. besteht aus 125 Multiple-Choice-Fragen zusätzlich zu 10 unbewerteten Pre-Test-Fragen.Sein Inhalt konzentriert sich auf die Aufsichtspflichten, die erforderlich sind, um sicherzustellen, dass alle Optionen gehandelt werden Aktivitäten den geltenden Finanzvorschriften entsprechen.

ROPs sind darin geschult, den Handel mit Optionen basierend auf verschiedenen Arten von zugrunde liegenden Vermögenswerten zu überwachen,. einschließlich solcher, die auf Aktien, Fremdwährungen, Zinssätzen, Aktienindizes oder verschiedenen derivativen Produkten basieren. Angesichts der großen Vielfalt der beteiligten Produkte sowie ihrer Komplexität setzen Unternehmen häufig mehrere ROPs ein. In einigen Fällen wird eine Person als Prinzipal bestimmt, während eine andere als stellvertretende ROP bestimmt wird. Diese Positionen sind oft hochrangigen Mitgliedern des Unternehmens vorbehalten, wie z. B. seinen Partnern, leitenden Angestellten oder Direktoren.

Zusätzlich zum Bestehen des Wertpapierlizenzkurses der Serie 4 müssen Kandidaten, die die ROP-Bezeichnung erhalten möchten, auch mindestens eine der folgenden erforderlichen Prüfungen bestehen: die Prüfung der Serie 7 und der Securities Industry Essentials, die von der FINRA verwaltet werden .

Reales Beispiel eines ROP

In den Vereinigten Staaten konzentriert sich die Prüfung der Serie 4 auf sechs Themenbereiche, die sich auf verschiedene Aspekte der beruflichen Verantwortung des ROP beziehen. Dazu gehören die Compliance-Anforderungen in Bezug auf neue Optionshandelskonten, das Risikomanagement im Zusammenhang mit dem Optionshandel der Kunden, die Überwachung anderer Mitarbeiter, die am Optionshandelsprozess beteiligt sind, und die Protokolle, die mit der Kommunikation über echte oder potenzielle Optionsgeschäfte verbunden sind .

In Kanada müssen angehende ROPs den Options Supervisors Course (OPSC) absolvieren, der vom Canadian Securities Institute angeboten wird.Dieser Kurs behandelt ähnliche Themen wie die FINRA Series 4-Prüfung, ist jedoch darauf zugeschnitten, die kanadischen Kapitalmärkte besser widerzuspiegeln .

Höhepunkte

Ein Registered Options Principal (ROP) ist eine Berufsbezeichnung in der Finanzbranche.
In den Vereinigten Staaten müssen ROP-Kandidaten die von FINRA durchgeführte Prüfung der Serie 4 bestehen; während in Kanada Kandidaten den Options Supervisors Course (OPSC) des Canadian Securities Institute bestehen müssen .
Es befähigt den Inhaber zur Überwachung von Optionshandelsaktivitäten.