مدير الخيارات المسجلة (ROP)

ما هو مدير الخيارات المسجلة (ROP)؟

في القطاع المالي ، يكون مدير الخيارات المسجلة (ROP) محترفًا اجتاز اختبار السلسلة 4 ، وبالتالي فهو مؤهل للإشراف على أنشطة تداول الخيارات في شركة مالية. وغالبًا ما تكون شرطة عمان السلطانية موظفين كبار في شركات الوساطة ، وتكون مسؤولة عن الإشراف على تعرض خيارات الشركة ومحافظ الخيارات في حسابات العملاء.

فهم أساسيات الخيارات المسجلة (ROPs)

يجب على الأفراد الذين يرغبون في أن يصبحوا شرطة عمان السلطانية اجتياز اختبار التأهيل الأساسي للخيارات المسجلة ، والمعروف بشكل أفضل باسم اختبار Series 4. يتألف هذا الاختبار ، الذي تشرف عليه هيئة تنظيم الصناعة المالية (FINRA) ، من 125 سؤالاً متعدد الخيارات بالإضافة إلى 10 أسئلة للاختبار التمهيدي غير المصنفة. وتركز محتوياته على المسؤوليات الإشرافية اللازمة لضمان أن جميع خيارات التداول الأنشطة تتوافق مع اللوائح المالية المعمول بها.

يتم تدريب ROPs على الإشراف على تداول الخيارات بناءً على أنواع مختلفة من الأصول الأساسية ، بما في ذلك تلك القائمة على الأسهم أو العملات الأجنبية أو أسعار الفائدة أو مؤشرات الأسهم أو المنتجات المشتقة المختلفة. نظرًا للتنوع الكبير في المنتجات المعنية ، فضلاً عن مدى تعقيدها ، غالبًا ما تستخدم الشركات عدة إجراءات تشغيلية (ROP). في بعض الحالات ، يتم تعيين شخص على أنه المدير بينما يتم تعيين شخص آخر على أنه شرطة عمان السلطانية البديلة. غالبًا ما يتم حجز هذه المناصب لكبار أعضاء الشركة ، مثل شركائها أو مسؤوليها أو مديريها.

بالإضافة إلى اجتياز دورة ترخيص الأوراق المالية من السلسلة 4 ، يجب على المرشحين الراغبين في الحصول على تعيين شرطة عمان السلطانية اجتياز واحد على الأقل من اختبارات المتطلبات الأساسية التالية: السلسلة 7 واختبار أساسيات صناعة الأوراق المالية ، والتي تديرها FINRA .

مثال من العالم الحقيقي لشرطة عمان السلطانية

في الولايات المتحدة ، يركز اختبار Series 4 على ستة مجالات موضوعية تتعلق بجوانب مختلفة من المسؤوليات المهنية لشرطة عمان السلطانية. يتضمن ذلك متطلبات الامتثال المتعلقة بحسابات تداول الخيارات الجديدة ، وإدارة المخاطر المرتبطة بتداول خيارات العملاء ، والإشراف على الموظفين الآخرين المشاركين في عملية تداول الخيارات ، والبروتوكولات التي ينطوي عليها التواصل حول تداولات الخيارات الحقيقية أو المحتملة .

في كندا ، يجب على ROPs المحتملين إكمال دورة مشرفي الخيارات (OPSC) ، التي يقدمها المعهد الكندي للأوراق المالية. تغطي هذه الدورة موضوعًا مشابهًا لامتحان FINRA's Series 4 ، ولكنها مصممة لتعكس أسواق رأس المال الكندية عن كثب .

يسلط الضوء

• مدير الخيارات المسجل (ROP) هو تسمية مهنية في الصناعة المالية.

• في الولايات المتحدة ، يجب على مرشحي شرطة عمان السلطانية اجتياز اختبار السلسلة 4 الذي تديره FINRA ؛ بينما في كندا ، يجب على المرشحين اجتياز دورة المشرفين على الخيارات (OPSC) لمعهد الأوراق المالية الكندي .

• يؤهل حاملها للإشراف على أنشطة تداول الخيارات.