पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी)

एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) क्या है?

वित्तीय क्षेत्र में, एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) एक पेशेवर है जिसने सीरीज 4 परीक्षा उत्तीर्ण की है और इसलिए वित्तीय फर्म में विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों की निगरानी करने के लिए योग्य है। आरओपी अक्सर ब्रोकरेज फर्मों में वरिष्ठ कर्मचारी होते हैं, जो इसकी देखरेख के लिए जिम्मेदार होते हैं। फर्म के विकल्प एक्सपोजर और ग्राहक खातों में विकल्प पोर्टफोलियो।

पंजीकृत विकल्प प्रधानाचार्यों (आरओपी) को समझना

आरओपी बनने के इच्छुक व्यक्तियों को पहले पंजीकृत विकल्प प्रधान योग्यता परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी, जिसे श्रृंखला 4 परीक्षा के रूप में जाना जाता है। यह परीक्षण, जिसे वित्तीय उद्योग नियामक प्राधिकरण (एफआईएनआरए) द्वारा देखा जाता है,. में 10 बिना स्कोर वाले प्री-टेस्ट प्रश्नों के अलावा 125 बहुविकल्पीय प्रश्न होते हैं। इसकी सामग्री पर्यवेक्षी जिम्मेदारियों पर केंद्रित होती है ताकि यह सुनिश्चित हो सके कि सभी विकल्प व्यापार गतिविधियाँ लागू वित्तीय नियमों का अनुपालन करती हैं।

आरओपी को स्टॉक, विदेशी मुद्रा, ब्याज दरों, स्टॉक इंडेक्स, या विभिन्न व्युत्पन्न उत्पादों के आधार पर विभिन्न प्रकार की अंतर्निहित संपत्तियों के आधार पर विकल्पों के व्यापार की निगरानी के लिए प्रशिक्षित किया जाता है । शामिल उत्पादों की विस्तृत विविधता के साथ-साथ उनकी जटिलता को देखते हुए, कंपनियां अक्सर कई आरओपी नियोजित करती हैं। कुछ मामलों में, एक व्यक्ति को प्रिंसिपल के रूप में नामित किया जाता है जबकि दूसरे को वैकल्पिक आरओपी के रूप में नामित किया जाता है। ये पद अक्सर फर्म के वरिष्ठ सदस्यों, जैसे कि इसके भागीदारों, अधिकारियों या निदेशकों के लिए आरक्षित होते हैं।

सीरीज 4 सिक्योरिटीज लाइसेंस कोर्स पास करने के अलावा, आरओपी पदनाम प्राप्त करने के इच्छुक उम्मीदवारों को निम्नलिखित पूर्वापेक्षा परीक्षाओं में से कम से कम एक पास करना होगा: सीरीज 7 और सिक्योरिटीज इंडस्ट्री एसेंशियल परीक्षा, जो एफआईएनआरए द्वारा प्रशासित हैं ।

ROP का वास्तविक विश्व उदाहरण

संयुक्त राज्य अमेरिका में, सीरीज 4 परीक्षा आरओपी की पेशेवर जिम्मेदारियों के विभिन्न पहलुओं से संबंधित छह विषय क्षेत्रों पर केंद्रित है। इनमें नए विकल्प-व्यापार खातों से संबंधित अनुपालन आवश्यकताएं, ग्राहकों के विकल्प व्यापार से जुड़े जोखिम प्रबंधन, विकल्प-व्यापार प्रक्रिया में शामिल अन्य कर्मचारियों की निगरानी, और वास्तविक या संभावित विकल्प ट्रेडों के आसपास संचार करने में शामिल प्रोटोकॉल शामिल हैं ।

आरओपी को ऑप्शंस सुपरवाइजर्स कोर्स (ओपीएससी) को पूरा करना होगा, जो कि कैनेडियन सिक्योरिटीज इंस्टीट्यूट द्वारा प्रदान किया जाता है। .

हाइलाइट्स

• एक पंजीकृत विकल्प प्रिंसिपल (आरओपी) वित्तीय उद्योग में एक पेशेवर पद है।

• संयुक्त राज्य अमेरिका में, ROP उम्मीदवारों को FINRA द्वारा प्रशासित श्रृंखला 4 परीक्षा उत्तीर्ण करनी होगी; जबकि कनाडा में, उम्मीदवारों को कैनेडियन सिक्योरिटीज इंस्टीट्यूट के विकल्प पर्यवेक्षक पाठ्यक्रम (ओपीएससी) पास करना होगा ।टैग

• यह धारक को विकल्प ट्रेडिंग गतिविधियों की निगरानी करने के योग्य बनाता है।