Principal de opções registradas (ROP)
O que é um Principal de Opções Registradas (ROP)?
No setor financeiro, um Registered Options Principal (ROP) é um profissional que passou no exame da Série 4 e, portanto, está qualificado para supervisionar as atividades de negociação de opções em uma empresa financeira. exposição de opções da empresa e as carteiras de opções em contas de clientes.
Entendendo os Princípios de Opções Registradas (ROPs)
Os indivíduos que desejam se tornar ROPs devem primeiro passar no Exame de Qualificação Principal de Opções Registradas, mais conhecido como exame da Série 4. Este teste, que é supervisionado pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA),. consiste em 125 perguntas de múltipla escolha, além de 10 perguntas pré-teste não pontuadas. Seu conteúdo está focado nas responsabilidades de supervisão necessárias para garantir que todas as negociações de opções atividades estão em conformidade com os regulamentos financeiros aplicáveis.
Os ROPs são treinados para supervisionar a negociação de opções com base em vários tipos de ativos subjacentes,. incluindo aqueles baseados em ações, moedas estrangeiras, taxas de juros, índices de ações ou vários produtos derivativos. Dada a grande variedade de produtos envolvidos, bem como sua complexidade, as empresas geralmente empregam vários ROPs. Em alguns casos, uma pessoa é designada como principal enquanto outra é designada como ROP suplente. Esses cargos geralmente são reservados para membros seniores da empresa, como seus sócios, executivos ou diretores.
Além de passar no curso de licença de valores mobiliários da Série 4, os candidatos que desejam obter a designação ROP também devem ser aprovados em pelo menos um dos seguintes exames de pré-requisito: a Série 7 e o exame Securities Industry Essentials, administrados pela FINRA .
Exemplo do mundo real de um ROP
Nos Estados Unidos, o exame da Série 4 concentra-se em seis áreas temáticas relacionadas a vários aspectos das responsabilidades profissionais do ROP. Isso inclui os requisitos de conformidade relacionados a novas contas de negociação de opções, o gerenciamento de risco associado à negociação de opções dos clientes, a supervisão de outros funcionários envolvidos no processo de negociação de opções e os protocolos envolvidos na comunicação em torno de negociações de opções reais ou potenciais .
ROPs em potencial devem concluir o Curso de Supervisores de Opções (OPSC), que é fornecido pelo Canadian Securities Institute. .
Destaques
Um Registered Options Principal (ROP) é uma designação profissional no setor financeiro.
Nos Estados Unidos, os candidatos ao ROP devem passar no exame da Série 4 administrado pela FINRA; enquanto no Canadá, os candidatos devem passar no Curso de Supervisores de Opções do Canadian Securities Institute (OPSC).
Habilita o titular a supervisionar as atividades de negociação de opções.
